华富纯真配置夹杂型证券投资基金                        更新招募说明书    华富纯真配置夹杂型证券投资基金        更新招募说明书                   (2025 年 3 月 5 日更新)        基金管理东说念主：华富基金管理有限公司      基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                     二〇二五年三月 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                                                   更新招募说明书                                   目     录 十九、 二十、 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书                   症结提醒    华富纯真配置夹杂型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）由华 富恒鑫债券型证券投资基金转型而来。本基金基金管理东说念主华富基金管理有限公司 于2014年8月1日收到中国证券监督管理委员会《对于华富恒鑫债券型证券投资基 金基金份额持有东说念主大会决议备案的回函》（证券基金机构监管部部函［2014］922 号），华富恒鑫债券型证券投资基金基金份额持有东说念主大会决议报中国证监会备案 手续完成，持有东说念主大会决议奏效。自2014年8月7日起，由《华富恒鑫债券型证券 投资基金基金合同》调动而成的《华富纯真配置夹杂型证券基金基金合同》奏效， 《华富恒鑫债券型证券投资基金基金合同》同日起失效。    基金管理东说念主保证本招募说明书的内容真确、准确、齐全。本招募说明书经中 国证监会备案，但并不标明中国证监会对本基金的价值和收益作出本体性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金为夹杂型基金，其永久平均预期收益及预期风险水平高于债券型基金 和货币市集基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。    本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债券存在较高的流动性风险和 信用风险。中小企业私募债券刊行东说念主可能由于规模小、筹办历史短、功绩不踏实、 里面治理表纵容不够、信息透明度低等成分导致其不成履行还本付息的服务而使 预期收益与推行收益发生偏离的可能性，从而使基金投资收益下降。基金可通过 各样化投资来溜达这种非系统风险，但不成完全规避。中小企业私募债券由于其 转让方式极度投资持有东说念主数的限定，存在变现繁难或无法在稳当或期许时变现引 起损失的可能性。尽管本基金将中小企业私募债券的投资比例阻挡在一定的范围 内，但仍然提请投资者柔和中小企业私募债存在的上述风险极度对基金总体风险 的影响。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投 资者在投老本基金前，应全面了解本基金的居品秉性，充分研讨自身的风险承受 智商，感性判断市集，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：市集风险、管 理风险、估值风险、流动性风险、本基金的特定风险和其他风险等。基金管理东说念主 建议投资东说念主根据自身的风险收益偏好，采纳得当我方的基金居品，况且中永久持 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书 有。    基金管理东说念主依照恪称职守、敦厚信用、严慎尽力的原则管理和运用基金资产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。    基金的过往功绩并不预示其将来阐发，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩也 不组成对本基金功绩阐发的保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者风物” 原则，在作念出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投 资者自行职守。    本更新招募说明书仅对第三部分基金管理东说念主中本基金基金司理简介部分进行 更新，关联信息截止日为2025年3月5日。    本更新招募说明书所载投资组合申诉摘自2024年第3季度申诉，联系财务数据 和净值阐发截止日为2024年09月30日 （本招募说明书财务府上未经审计）。其他 所载内容更新截止日为2024年10月31日。 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                更新招募说明书                   一、弁言   《华富纯真配置夹杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）     、《公开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办 法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办 法》”)、《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》（以下简称“《信息败露办 法》”）    、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称“《流 动性章程》”）和其他联系法律法则的章程以及《华富纯真配置夹杂型证券投资基 金基金合同》（以下简称“基金合同”）等编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其真确性、准确性、齐全性承担法律服务。本基金管理东说念主莫得奉求或授权 任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或 者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券会备案。基金合同是 约定《基金合同》当事东说念主之间权力、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行径 自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同极度他联系 章程享有权力、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权力和义务，应详 细查阅基金合同。 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书                   二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 债券型证券投资基金转型而来 同的任何灵验调动和补充 合型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验调动和补充 说明书》极度更新 司法解释、行政规章以极度他对基金合同当事东说念主有料理力的决定、决议、文书等    《基金法》：指2003年10月28日经第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第五 次会议通过，2012年12月28日经第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会 议调动，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届寰宇东说念主民代表大会 常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改国口岸法>等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布 机关对其经常作念出的调动     《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同庚10月1日实施的《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常作念出的调动     《信息败露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同庚9月1日实施的 《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其经常作念出的调动     《运作办法》：指2014年3月10日中国证监会第29次主席办公会议审议通 过，中国证监会2014年7月7日公布、同庚8月8日实施的《公开召募证券投资基金运 作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的调动 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书 的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 法登记并存续或经联系政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体 或其他组织 法》  （包括其经常调动）及关联法律法则章程不错投资于在中国境内证券市集的中 国境外的机构投资者 券投资试点办法》        （包括其经常调动）及关联法律法则章程，运用来自境外的东说念主民 币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称 办理基金份额的申购、赎回、调换、转托管及定投等业务 章程的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结算、 代理披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非往复过户等 限公司 理的基金份额余额极度变动情况的账户 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书 办理基金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 券投资基金”、变更基金类别、修改基金投资主见、投资范围、投资策略、估值、 用度、收益分拨方式等条目的一系列事项的通称 肇端日。    《基金合同》自原华富恒鑫债券基金基金份额持有东说念主大会决议奏效日后的 第4个服务日起，即2014年8月7日起奏效。原《华富恒鑫债券型证券投资基金基金 合同》自吞并日起失效 算帐收场，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 放日     《业务法则》：指《华富基金管理有限公司洞开式基金业务法则》，是表率 基金管理东说念主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理东说念主和投 资东说念主共同盲从 购买基金份额的行径 的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 定的条件，央求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调换为基金管理 东说念主管理的其他基金份额的行径 基金份额销售机构的操作 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成 扣款及基金申购央求的一种投资方式 上基金调换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调换中转入央求份 额总额后的余额)越过上一洞开日基金总份额的10％ 除关联用度后的余额 购款极度他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网 站）等媒介 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在10个往复日以上的逆回购与银 行如期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、知道受限的新 股及非公开刊行股票、资产复旧证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或往复的债 券等 额净值的方式，将基金休养投资组合的市集冲击成老实拨给推行申购、赎回的投资 者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 毁伤并得到公说念对待     《流动性章程》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同庚10月1日实施的 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其经常作念出的 调动。 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                更新招募说明书 提要》极度更新 金份额分为不同的类别 计提销售服务费的基金份额类别 计提销售服务费的基金份额类别 金份额持有东说念主服务的用度 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书                     三、基金管理东说念主   一、基金管理东说念主概况   称号：华富基金管理有限公司   住所：中国（上海）目田贸易考查区栖霞路26弄1号3层、4层   办公地址：上海市浦东新区栖霞路18号陆家嘴富汇大厦A座3楼、5楼   邮政编码：200120   法定代表东说念主：赵万利   竖立日历：2004年4月19日   核准竖立机关：中国证监会   核准竖立文号：中国证监会证监基金字【2004】47号   组织神色：有限服务公司   注册老本：2.5亿元东说念主民币   存续期间：不绝筹办   接洽东说念主：邵恒   电话：021-68886996   传真：021-68887997   股权结构：华安证券股份有限公司49%、安徽省信用融资担保集团有限公司   二、主要东说念主员情况   赵万利先生，董事长，本科学历，硕士学位。历任安徽省证券公司深圳证券营 业部和资产管理部职工、华安证券股份有限公司经纪业务总部司理、风险阻挡部副 总司理、办公室副主任、办公室主任、总司理助理兼办公室主任、董事会秘书兼办 公室主任、副总裁。现任华安证券股份有限公司党委委员、总裁，兼任华安嘉业投 资管理有限公司董事、华富瑞兴投资管理有限公司董事，中国证券业协会发展计谋 委员会委员，安徽省证券期货业协会副会长，安徽省国有资产管理协会理事。   满志弘女士，副董事长，硕士接洽生学历，管理学硕士，CPA。历任说念勤控股 股份有限公司财务部总司理，华富基金管理有限公司监察稽核部副总监兼董事会秘 书、监察稽核部总监，上海华富利得资产管理有限公司监事，华富基金管理有限公 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书 司督察长。   林伟先生，董事，大学本科，历任安徽省巢湖市（县级）确立委员会科员、政 府办秘书、居巢区中庙镇党委委员，巢湖市委政策接洽室副主任科员、督查室主任 科员、政策接洽室副主任，西藏自治区山南地区团地委副文牍、副秘书长(正处 级)，共青团安徽省委员会珍视青少年权益部副部长、副部长(正处级），共青团安 徽省委员会青少年发展和权益珍视部筹备组正处级相通干部、共青团安徽省委员会 少年部调研员（主理服务）、青少年发展和权益珍视部部长，安徽省信用融资担保 集团党建服务部副总司理（中层正职职级）、东说念主力资源部(党委组织部）总司理、党 委委员，现任安徽省信用融资担保集团党委委员、总司理助理。   郑晓静女士，董事，硕士接洽生学历，硕士学位。历任合肥市财政局预外局 （非税局）科员，合肥市财政局办公室科员、副主任，合肥市财政局预算处副处 长，合肥市财政局预算处副处长、市金融办（市投融资管理中心）老本市集处（企 业融资处）副处长（主理服务），合肥市金融办担保与保障处处长，合肥市金融办 老本市集处处长，合肥兴泰金融控股（集团）有限公司董事、党委委员、副总经 理、党委副文牍、总司理，合魁梧数据资产运营有限公司董事长。现任合肥兴泰金 融控股（集团）有限公司党委文牍、董事长，兼任合肥兴泰老本管理有限公司董事 长等职务。   曹华玮先生，董事，经济管理本科学历，工商管理硕士。先后供职于庆泰相信 公司、新疆金新相信投资股份有限公司、德恒证券有限服务公司、嘉实基金管理有 限公司、汇添富基金管理有限公司、华泰柏瑞基金管理有限公司。历任华富基金管 理有限公司总司理助理、机构搭理部总监、副总司理、常务副总司理，上海华富利 得资产管理有限公司董事长。现任华富基金管理有限公司总司理。   刘瑞中先生，孤苦董事，硕士接洽生学历，硕士学位。历任安徽铜陵财专教 师，中国经济体制调动接洽所助理接洽员、信息部主任，中国国外期货经纪有限公 司信息部司理、深圳公司副总司理，北京商品往复所常务副总裁，深圳特区证券公 司（现巨田证券）高档参谋人，北京华创投资管理有限公司总司理、星河证券孤苦董 事及北京博星证券投资参谋人有限公司孤苦董事等职务。现任冠通期货经纪有限公司 孤苦董事等职务。   陈庆平先生，孤苦董事，工商管理硕士。历任上海金融专科学校讲师、处长， 申银证券公司哈尔滨营业部总司理，宁波国外银行上海分行行长，上海金融学院客 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书 座栽植。   张赛好意思女士，孤苦董事，硕士接洽生学历，硕士学位。历任上海张江公社团委 副文牍，上海建平中学老师，上海社会科学院经济接洽所助理接洽员，海通证券股 份有限公司投资银行部副总司理（主理服务）、投资银行管理部总司理、并购及资 本市集部总司理、计谋预备部总司理、生息居品部总司理，海通开元投资有限公司 董事长，海通创意老本管理有限公司董事长。现任上海双创投资中心（有限合伙） 总司理。   程岱先生，监事会主席，硕士接洽生学历。历任安徽省信用融资担保集团业务 管理部（客户受理部）总司理、资产质料和风险管理部总司理。现任安徽省信用融 资担保集团风控总监。   查满春先生，监事，硕士接洽生学历,金融学硕士。历任安徽省相信投资公司 合肥分公司职员,建信相信有限服务公司职工,合肥兴泰金融控股(集团)有限公司投 资发展部高档司理、副总司理。现任合肥兴泰金融控股(集团)有限公司投资发展部 总司理，兼任安徽省兴泰融资担保集团有限公司董事等职务。   耿志亮先生，监事，硕士接洽生学历，国外贸易学硕士。历任德勤华永管帐师 事务所企业风险管理部分析师，华富基金管理有限公司监察稽核部稽核专员、总监 助理、副总监。现任华富基金管理有限公司风险管理部副总监。   孙蔚女士，监事，大专学历。历任安徽省证券公司上海总部往复员，华安证券 股份有限公司徐家汇路营业部往复员、资产管理总部财务主管，华富基金管理有限 公司概述管理部管帐、主办管帐、财务司理。现任概述管理部总监助理。   曹华玮先生，总司理，简历同上。   邵恒先生，副总司理，硕士接洽生学历，工商管理硕士，CFA。历任雀巢（中 国）有限公司市集部助理，强生（中国）有限公司市集部助理，讯驰投资接头公司 高档接洽员，双子星信息公司合伙东说念主，华富基金管理有限公司整调解销司理、市集 拓展部副总监、总监、基金运营部总监、总司理助理。现任华富基金管理有限公司 副总司理兼东说念主力资源部总监。   陈启明先生，副总司理，本科学历，管帐学硕士。历任日盛嘉富证券上海代表 处接洽员，群益证券上海代表处接洽员，中银国外证券居品司理，华富基金管理有 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书 限公司接洽发展部行业接洽员、基金司理助理、副总监、公司总司理助理。现任公 司副总司理、权益投资部总监、公司公募投资决策委员会联席主席、基金司理。   尹培俊先生，副总司理，硕士接洽生学历，工商管理硕士。历任上海君创财经 参谋人有限公司参谋人部状貌司理，上海远东资信评估有限公司集团部高档分析师，新 华财经有限公司信用评级部高档分析师，上海新世纪资信评估投资服务有限公司高 级分析师，德邦证券有限服务公司固定收益部高档司理，华富基金管理有限公司固 定收益部信用接洽员、总监助理、副总监、公司总司理助理。现任公司副总司理、 固定收益部总监、公司公募投资决策委员会联席主席、基金司理。   林之懿女士，督察长，硕士接洽生学历，国外法学硕士、工商管理硕士。历任 概述管理部东说念主力资源司理、总监助理、副总监、东说念主力资源总监、董事会秘书兼东说念主力 资源部总监、董事会秘书兼监察稽核部总监。现任华富基金管理有限公司督察长、 董事会秘书、监察稽核部总监。   王瑞华女士，副总司理，高档管理东说念主职工商管理硕士。先后供职于祥瑞证券股 份有限公司、光大证券股份有限公司、长盛基金管理有限公司、日发资产管理（上 海）有限公司、上海凯石资产基金销售有限公司、浙商基金管理有限公司。现任华 富基金管理有限公司副总司理。   李宏升先生，财务负责东说念主，本科学历，管帐学学士。历任国元证券斜土路营业 部往复部司理，交通银行托管部基金管帐、基金算帐，华富基金管理有限公司概述 管理部副总监。现任华富基金管理有限公司财务负责东说念主、工会主席、北京分公司负 责东说念主、广州分公司负责东说念主、概述管理部总监，兼上海华富利得资产管理有限公司董 事长。   束庆斌先生，首席信息官，硕士接洽生学历，臆测机软件硕士。历任合肥47中 学老师，华安证券股份有限公司信息技艺部高档工程师（部门副职职级）。现任华 富基金管理有限公司首席信息官。   李孝华先生，南开大学经济学硕士，硕士接洽生学历，证券从业年限十一年。 历任金瑞期货接洽所贵金属接洽员、国泰安信息技艺有限公司量化投资平台想象与 开发员、华泰柏瑞基金管理有限公司基金司理助理。2019年10月加入华富基金管理 有限公司，曾任指数投资部基金司理助理，现任指数投资部权益指数司理。自2021 年5月7日至2024年10月27日担任华富中证100指数证券投资基金基金司理，自2023 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书 年2月9日至2024年12月25日担任华富中证科创创业50指数增强型证券投资基金基金 司理，自2024年10月28日至2025年2月17日担任华富中证A100指数证券投资基金基 金司理。自2021年6月28日起任华富中证证券公司前锋策略往复型洞开式指数证券 投资基金基金司理，自2021年8月11日起任华富中证有数金属主题往复型洞开式指 数证券投资基金基金司理，自2021年11月17日起任华富中小企业100指数增强型证 券投资基金基金司理，自2022年9月5日起任华富纯真配置夹杂型证券投资基金基金 司理，自2023年2月9日起任华富中证东说念主工智能产业往复型洞开式指数证券投资基金 基金司理，自2023年2月9日起任华富中证东说念主工智能产业往复型洞开式指数证券投资 基金迷惑基金基金司理，自2023年3月24日起任华富永鑫纯真配置夹杂型证券投资 基金基金司理，自2025年1月15日起任华富中证A100往复型洞开式指数证券投资基 金基金司理，自2025年2月18日起任华富中证A100往复型洞开式指数证券投资基金 迷惑基金基金司理，具有基金从业经历。   朱程辉先生，西安交通大学经济学硕士、硕士接洽生学历，证券从业年限二十 二年。历任德恒证券有限公司信息技艺司理、东吴基金管理有限公司机构营销专 员、德邦证券股份有限公司接洽所接洽员、湘财证券有限服务公司接洽所接洽员、 华安证券股份有限公司接洽所接洽员。2015年11月加入华富基金管理有限公司，曾 任接洽发展部行业接洽员、基金司理助理兼行业接洽员，专户投资部投资司理助 理、投资司理，自2025年3月3日起任华富纯真配置夹杂型证券投资基金基金司理， 具有基金从业经历。   本基金历任基金司理：   胡伟先生，于2014年8月7日至2015年2月11日担任华富纯真配置夹杂型证券投 资基金基金司理。   龚炜先生，于2014年8月7日至2015年2月11日担任华富纯真配置夹杂型证券投 资基金基金司理。   孔庆卿先生，于2014年8月20日至2016年6月28日担任华富纯真配置夹杂型证券 投资基金基金司理。   王夏儒先生，于2015年3月13日至2016年6月28日担任华富纯真配置夹杂型证券 投资基金基金司理。   胡伟先生，于2016年6月28日至2017年7月4日担任华富纯真配置夹杂型证券投 资基金基金司理。 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书   张惠女士，于2016年6月28日至2017年7月5日担任华富纯真配置夹杂型证券投 资基金基金司理。   王翔先生，于2016年9月2日至2018年1月25日担任华富纯真配置夹杂型证券投 资基金基金司理。   翁海波先生，于2017年7月5日至2019年1月25日担任华富纯真配置夹杂型证券 投资基金基金司理。   龚炜先生，于2017年5月9日至2020年2月27日担任华富纯真配置夹杂型证券投 资基金基金司理。   张亮先生，于2019年6月5日至2021年3月26日担任华富纯真配置夹杂型证券投 资基金基金司理。   姚姣姣女士，于2021年3月19日至2022年9月6日担任华富纯真配置夹杂型证券 投资基金基金司理。   公募投资决策委员会是负责公募基金投资决策的最高权力机构，由公司摊派公 募投资业务的相通、波及公募投资和接洽的部门的业务负责东说念主以及公募投资决策委 员会招供的其他东说念主员组成。公募投资决策委员会设主席又名或联席主席两名，由公 募投资业务负责东说念主担任，负责公募基金投资管理业务极度他关联议题筹商的主理、 形成决议、决议监督实施等具体事务的处理。   公募投资决策委员会成员姓名和职务如下：       公募投资决策委员会联席主席、副总司理兼权益投资部总监、基 陈启明先生       金司理       公募投资决策委员会联席主席、副总司理兼固定收益部总监、基 尹培俊先生       金司理 曹华玮先生 公募投资决策委员会委员、公司总司理       公募投资决策委员会委员、总司理助理兼指数投资部总监、基金 张娅女士       司理 陈奇先生  公募投资决策委员会委员、权益投资部副总监、基金司理 黄立冬先生 公募投资决策委员会委员、王人备收益部副总监、基金司理 李彬先生    公募投资决策委员会委员、接洽发展部副总监 赵博文先生 公募投资决策委员会委员、债券接洽部总监   上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。   三、基金管理东说念主的职责 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书 购、赎回和登记事宜； 产； 营方式管理和运作基金财产； 所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金分别管理， 分别记账，进行证券投资； 及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产； 金合同等法律文献的章程，按联系章程臆测并公告基金净值信息，校服基金份额申 购、赎回的价钱； 务； 基金合同极度他联系章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东说念主 泄露； 基金收益； 合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 料15年以上； 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                更新招募说明书 投资者粗俗按照基金合同章程的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开府上， 并在支付合理成本的条件下得到联系府上的复印件； 和分拨； 知基金托管东说念主； 应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除； 违犯基金合同酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托 管东说念主追偿； 务的行径承担服务； 律行径；   四、基金管理东说念主承诺                              、《运作办法》                                    、 《销售办法》、       《信息败露办法》等法律法则的关联章程，并建立健全里面阻挡制 度，采纳灵验治安，堤防犯警违法行径的发生。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、透露他 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书 东说念主从事关联的往复行为；   （7）玩忽职守，不按照章程履行职责；   （8）依照法律、行政法则和中国证监会章程遮挡的其他行径。   （1）依照联系法律法则和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有 东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主牟 取欠妥利益；   （3）不泄漏在职职期间细察的联系证券、基金的营业玄妙、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资筹画等信息，不利用该信息从事或者昭示、透露他东说念主从事 关联的往复行为；   （4）不以任何神色为其他组织或个东说念主进行证券往复。   （1）依照联系法律法则和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有 东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主牟 取欠妥利益；   （3）不泄漏在职职期间细察的联系证券、基金的营业玄妙、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资筹画等信息，不利用该信息从事或者昭示、透露他东说念主从事 关联的往复行为；   （4）不以任何神色为其他组织或个东说念主进行证券往复。   五、基金管理东说念主的里面阻挡轨制   为了保证公司表率运作，灵验地堤防和化解管理风险、筹办风险以及操作风 险，确保基金财务和公司财务以极度他信息真确、准确、齐全，从而最猛进度地保 护基金份额持有东说念主的利益，本公司建立了科学合理、阻挡严实、运行高效的里面控 制轨制。里面阻挡轨制是公司为完结里面阻挡主见而建立的一系列组织机制、管理 方法、操作圭表与阻挡治安的总称。它由规则、里面阻挡大纲、基本管理轨制、部 门业务规章等部分组成。   公司里面阻挡大纲是对公司规则章程的内控原则的细化和张开，是对各项基本 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书 管理轨制的统辖和领导，包括内控主见、内控原则、阻挡环境、风险评估、阻挡体 系、阻挡行为、信息沟通和里面监控等内容。公司基本管理轨制包括风险阻挡制 度、投资管理轨制、基金管帐轨制、信息败露轨制、聚首往复轨制、府上档案管理 轨制、信息技艺管理轨制、公司财务轨制、监察稽核轨制、东说念主事管理轨制、功绩评 估考核轨制、紧要应变轨制和基金销售管理轨制等。部门业务规章是在基本管理制 度的基础上，对各部门的主要职责、岗亭确立、岗亭服务、操作守则等进行了具体 章程。   （1）风险阻挡轨制   风险阻挡轨制由风险阻挡的主见和原则、风险阻挡的机构确立、风险类型的界 定、风险阻挡的治安、风险阻挡的轨制、风险阻挡轨制的监督与评价等部分组成。   风险阻挡的具体轨制主要包括投资风险管理轨制、往复风险管理轨制、财务风 险阻挡轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守秘轨制、员 工行径准则等圭表性风险管理轨制。   公司竖立风险管理部门，具体推论风险管理服务。公司配备了充足及格的风险 管理东说念主员，明确章程了风险管理部门及里面各岗亭的职责和服务经由。   （2）投资管理轨制   基金投资管理轨制包括基金投资管理的原则、组织结构、投资遮挡轨制、投资 策略、投资接洽、投资决策、投资推论、投资的风险管理等方面内容，适用于基金 投资的全过程。   （3）监察稽核轨制   公司竖立督察长，组织、领导监察稽核服务，督察长由总司理提名，经董事会 聘任，对董事会负责。督察长有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决 策、风险管理等关联会议，有权调阅公司关联文献、档案，就里面阻挡轨制的推论 情况独赶快履行检讨、评价、申诉、建议职能。督察长应当如期和不如期向董事会 申诉公司里面阻挡推论情况，董事会应当对督察长的申诉进行审议。   公司竖立监察稽核部门，具体推论监察稽核服务。公司配备了充足及格的监察 稽核东说念主员，明确章程了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和服务经由。   监察稽核轨制包括监察稽核体系、监察稽核服务内容、监察稽核方法和圭表 等。通过这些轨制的建立，监督公司各业务部门和东说念主员盲从法律、法则和规章的有 关情况；评估公司各业务部门和东说念主员推论公司里面阻挡轨制、各项管理轨制和业务 华富纯真配置夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 规章的情况。   （1）健全性原则：里面阻挡应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各 级东说念主员，并涵盖到决策、推论、监督、反馈等各个要领；   （2）灵验性原则：通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控圭表，珍视 内控轨制的灵验推论；   （3）孤苦性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤苦，公司基 金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；   （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭真实立应当权责分明、相互制衡；   （5）成本效益原则：公司运用科学化的筹办管理方法缩短运作成本，提高经 济效益，以合理的阻挡成本达到最好的里面阻挡效果。   （1）风险管理委员会：风险管理委员会是董事会下设负责根据董事会的授权 对公司的风险管理轨制进行审查并提供接头和建议的特意委员会，其服务要点包 括：审议公司的风险管理轨制，对公司存在的风险隐患和可能出现的风险问题进行 接洽、瞻望和评估，对要紧突发性风险事件建议领导倡导；   （2）投资决策委员会：投资决策委员会为公司相配设投资决策机构。投资决 策委员会具体职责为：分析判断宏不雅经济形式和市集走势，制定基金要紧投资决策 和投资授权；对投资决策的推论情况进行监控；对基金司理进行的往复行径进行监 督管理；考核基金司理的功绩；   （3）督察长：督察长组织、领导公司的监察稽核服务，监督检讨基金及公司 运作的正当合规情况和公司的里面风险阻挡情况；督察长履行职责的范围，应涵盖 基金及公司运作的统共业务要领；有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投 资决策、风险管理等关联会议，有权调阅公司关联文献、档案，对基金运作、里面 管理、轨制推论及遵规遵法情况进行里面监察、稽核；如期孤苦出具稽核申诉，报 送中国证监会和董事长；   （4）风险阻挡委员会：风险阻挡委员会对识别、堤防、阻挡基金运作各个环 节的风险全面负责，尤其要点柔和基金投资组合的风险情景，对基金投资运作的风 险进行测量和监控，对投资组臆测划建议风险堤防治安。同期，负责审核公司的风 险阻挡轨制和风险管理经由，确保对公司举座风险的评估、识别、监控与管理； 华富纯真配置夹杂型证券投资基金               更新招募说明书   （5）监察稽核部：公司竖立监察稽核部并保证其服务的孤苦性和巨擘性，充 分阐发其职能作用。监察稽核部监督公司各业务部门和东说念主员严格盲从法律法则、基 金合同和公司里面各项规章轨制，对公司各样规章轨制及里面风险阻挡轨制的完备 性、合感性、灵验性进行评估，组织各部门对存在的风险隐患或出现的风险问题进 行筹商、接洽，建议措置决策，并监督整改；   （6）风险管理部：公司设风险管理部，对公司旗下基金的投资运作风险进行 阻挡和管理，负责包括基金投资风险监督、投资组合风险评估、投资组合公说念往复 及颠倒往复分析、投资组合绩效归因分析、流动性风险监测和压力测试等风险阻挡 服务。   （7）业务部门：对本部门业务范围内的风险负有管控和实时申诉的义务；   （8）职工：依照公司“风险阻挡落实到东说念主”的理念，每个职工均负有一线风 险阻挡职责，负责把公司的风险阻挡理念和治安落实到每一个业务要领当中，并负 有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行申诉、反馈的义务。   本基金管理东说念主高度敬爱里面阻挡和风险管理的症结性，强调要让风险阻挡浸透 到公司的每一项业务和公司的文化中去，要求统共职工以他们的智商、诚信和处事 说念德来阻挡、管理风险。本基金管理东说念主采纳的主要治安包括：   （1）建立了相比完善的里面阻挡和风险管理系统。由风险阻挡委员会组织、 监察稽核部推论，通过与董事会到管理层到每个职工不断的沟通和交流，识别和评 估从治理结构到一线业务操作等公司统共方面、统共业务经由中公司运作和基金管 理的风险点和风险进度，明确辞别风险服务，并制定相应的风险阻挡治安。本基金 管理东说念主强调在里面阻挡和风险管理中，要全员参与，服务明确和合理单干，让统共 的职工对风险管理都有泄漏的意志，了了知说念他们在风险阻挡中的地位和服务。在 风险识别和风险评估的基础上，监察稽核部建立了遮掩公司统共业务的稽核检讨项 目表，该表为从法律法则、基金合同和里面规章等方面确保公司运作和基金管理合 规和风险阻挡提供了检讨和监督的技巧；   （2）完善监察稽核服务经由，加强日常稽核服务，促进风险管理的数目化和 自动化，提高风险管理的时效和频率。公司特意建立了华富风险阻挡系统，能对基 金投资风险和功绩评估作念到动态更新。同期监察稽核部通过质询、评估和申诉等工 作经由，以建立一种机制，使任何内控服务和外部审计中发现的问题粗俗得到实时 华富纯真配置夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 的措置；   （3）对风险实行动态的监控和管理。一方面，周期性根据公司的业务发展和 里面审核、检察的情况进行评估和休养；另一方面，在变化的环境中，不断识别、 评估新的风险，尤其强调对新址品和新业务的风险分析、评估和阻挡，强调新的法 律法则对风险管理的要求。为确保公司运作和基金管理粗俗合乎最新颁布的法律法 规要求，本基金管理东说念主还在组织机制上进行了想象，由监察稽核部的内控东说念主员和法 律事务东说念主员单干合作，保证对与基金联系的法律法则进行实时追踪、全面会聚、准 确明白并实时落实。   基金管理东说念主对于里面阻挡轨制的声明如下：   （1）本基金管理东说念主承诺以上对于里面阻挡轨制的败露真确、准确；   （2）本基金管理东说念主承诺根据市集变化和基金管理东说念主业务发展不断完善里面控 制轨制。 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书                       四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号   成立时刻：1984年1月1日   法定代表东说念主：廖林   注册老本：东说念主民币35,640,625.7089万元   接洽电话：010-66105799   接洽东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   牺牲2024年9月，中国工商银行资产托管部共有职工211东说念主，平均年岁38岁， 职称。   （三）基金托管业务筹办情况   作为中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管 服务以来，继承“敦厚信用、尽力尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面 阻挡体系、表率的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托 管东说念主职责，为境表里繁多投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、 专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、 最熟练的居品线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、社会保障基金、 基本养老保障、企业年金基金、QFI资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集 合伙产管理筹画、证券公司定向资产管理筹画、营业银行信贷资产证券化、基金公 司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类王人全的托管居品体系，同期在 国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为各样客户提供个性化的托管 服务。牺牲2024年9月，中国工商银行共托管证券投资基金1428只。自2003年以 来，本行一语气二十一年获取香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财 资》  、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体 评比的102项最好托管银行大奖；是获取奖项最多的国内托管银行，优良的服务品 质获取国表里金融领域的不绝招供和泛泛好评。 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书      （四）基金托管东说念主的里面阻挡情况   中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国外公认的里面阻挡 COSO准则从里面环境、风险评估、阻挡行为、信息与沟通、监督与评价五个方面构 建起了托管业务里面风险阻挡体系，并纳入长入的风险管理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉持表率运作的原则，将建立系 统、高效的风险堤防和阻挡体系视为服务要点。跟着市集环境的变化和托管业务的 快速发展，新问题新情况的不断出现，资产托管部重新至尾将风险管理置于与业务 发展同等症结的位置，视风险堤防和阻挡为托管业务生涯与发展的人命线。资产托 管部实施全员风险管理，将风险阻挡服务落实到具体业务部门和关联业务岗亭，每 位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从2005年于今，中国工商银行 资产托管部共十七次得手通过评估组织里面阻挡和安全治安最巨擘的ISAE3402审 阅，全部获取无保寄望见的阻挡及灵验性申诉，充分标明孤苦第三方对中国工商银 行托管服务在风险管理、里面阻挡方面的健全性和灵验性的全面招供，也诠释中国 工商银行托管服务的风险阻挡智商依然与国外大型托管银行接轨，达到国外先进水 平。   （1）资产托管业务筹办管理正当合规；   （2）促进完结资产托管业务发展计谋和筹办主见；   （3）资产托管业务风险管理的灵验性和资产安全；   （4）提高资产托管筹办效率和效果；   （5）业务记录、管帐信息和其他筹办管理关联信息的真确、准确、齐全、及 时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面阻挡应贯串决策、推论和监督全过程， 遮掩资产托管业务各项业务经由和管理行为，遮掩统共机构、部门和从业东说念主员。   （2）症结性原则。资产托管业务里面阻挡应在全面阻挡基础上，关提神要业 务事项、要点业务要领和高风险领域。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面阻挡应在机构确立、权责分拨及业务流 程等方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）稳当性原则。资产托管业务里面阻挡应当与筹办规模、业务范围和风险 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书 特质相稳当，并进行动态休养，以合理成本完结里面阻挡主见。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面阻挡应坚持风险为本、审慎筹办的理 念，竖立机构或开展各项筹办管理行为均应坚持内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面阻挡应量度实施成本与预期效益，以 合理成本完结灵验阻挡。   资产托管业务里面阻挡纳入全行长入的里面阻挡体系。   （1）总行资产托管部根据里面阻挡基本章程建立健全资产托管业务里面阻挡 体系，作为全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面阻挡基本章程建立健全内 部阻挡体系，建立与托管业务条线相稳当的里面阻挡运行机制，校服各项业务行为 的风险阻挡点，制定圭臬长入的业务轨制；采纳稳当的阻挡治安，合理保证托管业 务经由的筹办效率和效果，组织开展资产托管业务里面阻挡治安的推论、监督和检 查，督促各机构落实阻挡治安。   （2）总行内控合规部负责领导托管业务的内控管理服务，根据年度服务重 点，如期或不如期在全行开展关联业务监督检讨，将托管业务检讨状貌整合到全行 业务监督检讨服务中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价服务。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门作为里面阻挡的推论机构，负责组 织开展本机构里面阻挡的日常运行及自查服务，实时整改、纠正、处理存在的问 题。   工商银行资产托管部敬爱里面阻挡轨制真实立，坚持把风险堤防和阻挡的理念 和方法融入岗亭职责、轨制确立和服务经由中，建立了一整套里面阻挡轨制体系， 包括《资产托管业务管理章程》、《资产托管业务里面阻挡管理办法》                               、《资产托管业 务全面风险管理办法》、《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管业务合同管理办 法》  、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、                                《资产托管业 务要紧突发事件救急预案》、《资产托管业务从业东说念主员管理办法》等，在环境、制 度、经由、岗亭职责、东说念主员、授权、改进、合同、钤记、服务质料、收费、反洗 钱、堤防利益突破、业务一语气性、考核、信息系统等全方面推论里面阻挡治安。 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书   资产托管业务切实履行风险管理第沿路防地的主体职责，按照“主动防、智能 控、全面管”的管梦想路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理 体系，以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理要点，搭建稳当资产托 管业务特质的风险管理架构，通过鼓吹托管业务体制机制与完善集约化营运调动、 建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业 务队列确立、科技赋能、建立健全救急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加 强东说念主员管理等治安，灵验阻挡操作风险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次 生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性服务筹画和救急预案，具备行 之灵验的灾备归附决策、充足的迁移办公开辟、同城异城相结合的备份办公形式、 必要的服务主说念主员、科学泄漏的AB岗亭确立及如期演练机制。在要紧突发事件发生 后，可根据突发事件的对托管业务一语气性营运影响进度的评估，应时采纳或挨次启 动“原形式现场+居家”、“部分同城外乡+居家”、“部分异城外乡+居家”、 “外乡全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机 构”形周至球、全天候营运会聚，向客户提供一语气性服务，确保托管居品日常往复 的实时算帐和交割。   （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《基金法》、基金合同、托管合同和联系基金法则的章程，基金托管东说念主对 基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资遮挡行径、基金参与银行 间债券市集、基金资产净值的臆测、基金份额净值臆测、应收资金到账、基金用度 开支及收入校服、基金收益分拨、关联信息败露、基金宣传推介材料中登载基金业 绩阐发数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生 效之后六个月启动。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违犯《基金法》、基金合同、基金托管合同或联系 基金法律法则章程的行径，应实时以书面神色文书基金管理东说念主限期纠正，基金管理 东说念主收到文书后应实时查对，并以书面神色对基金托管东说念主发出回函证据。在限期内， 基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基 金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违法行径，应立即申诉中国证监会，同期通 华富纯真配置夹杂型证券投资基金        更新招募说明书 知基金管理东说念主限期纠正。 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书                       五、关联服务机构   （一）基金份额销售机构   称号：华富基金管理有限公司直销中心和网上往复系统   住所：中国（上海）目田贸易考查区栖霞路26弄1号3层、4层   办公地址：上海市浦东新区栖霞路18号陆家嘴富汇大厦A座3楼、5楼   法定代表东说念主：赵万利   接洽东说念主：陈雪莺   接头电话：400-700-8001   传真：021-68887997   网址：www.hffund.com   本基金的其他销售机构请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金管 理东说念主可根据联系法律法则的要求，采纳其他合乎要求的机构代理销售基金，并在基 金管理东说念主网站公示。   基金管理东说念主有权根据推行情况按照关联圭表变更或增减销售机构，并在基金管 理东说念主网站给以公示。   （二）注册登记机构   称号：华富基金管理有限公司   住所：中国（上海）目田贸易考查区栖霞路26弄1号3层、4层   办公地址：上海市浦东新区栖霞路18号陆家嘴富汇大厦A座3楼、5楼   法定代表东说念主：赵万利   接洽东说念主：王之琪   电话：021-68886996   传真：021-68887997   （三）出具法律倡导书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路68号时期金融中心19楼   办公地址：上海市银城中路68号时期金融中心19楼 华富纯真配置夹杂型证券投资基金               更新招募说明书   负责东说念主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   接洽东说念主：安冬   承办讼师：安冬、孙睿   （四）审计基金财产的管帐师事务所   称号：天健管帐师事务所（特殊普通合伙）   主要筹办形式：浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼   推论事务合伙东说念主：胡少先   电话: 0571-88216888   传真: 0571-88216999   接洽东说念主：樊冬   承办注册管帐师：樊冬、沈文伟 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                        更新招募说明书                   六、基金的历史沿革   华富纯真配置夹杂型证券投资基金由华富恒鑫债券基金通过基金合同调动转型 而来。   华富恒鑫债券基金撤职《基金法》于2013年10月15日获中国证监会证监许可 【2013】1306号文准予召募注册。   华富恒鑫债券基金基金管理东说念主为华富基金管理有限公司，基金托管东说念主为中国工 商银行股份有限公司。基金管理东说念主于2013年12月18日经中国证监会备案，华富恒鑫 债券基金基金合同奏效，基金规模为324,688,468.46份基金份额。 份额持有东说念主大会，大会表决通过了《对于修改华富恒鑫债券型证券投资基金基金合 同联系事项的议案》，同意华富恒鑫债券基金变更基金称号、基金类别、投资目 标、投资范围、投资策略、估值、用度、收益分拨方式等条目，允许基金管理东说念主按 照关联法律法则及中国证监会的联系章程对基金合同进行调动。上述基金份额持有 东说念主大会决议事项依然报中国证监会备案，自完成备案手续之日（即2014年8月1日） 起，该持有东说念主大会决议奏效。自基金份额持有东说念主大会决议奏效日后的第4个服务日 起，  《华富纯真配置夹杂型证券投资基金基金合同》奏效，《华富恒鑫债券型证券投 资基金基金合同》同期失效，华富恒鑫债券型证券投资基金稳健变更为华富纯真配 置夹杂型证券投资基金。 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书                   七、基金的存续   一、基金份额的变更登记   自华富恒鑫债券基金基金合同失效且本基金基金合同奏效后，本基金登记机构 将办理基金份额的变更登记，对基金份额改名并进行必要的信息变更。   二、基金类型和存续期限   基金的类别：夹杂型基金。   基金的运作方式：契约型洞开式。   基金存续期限：不如期。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资金数额   基金合同奏效后的存续期内，基金份额持有东说念主数目起火200东说念主或者基金资产   净值低于5000万元，基金管理东说念主应当实时申诉中国证监会；基金份额持有东说念主数 量一语气20个服务日够不上200东说念主，或一语气20个服务日基金资产净值低于5000万元， 基金管理东说念主应当向中国证监会说明出现上述情况的原因并建议措置决策。   法律法则或监管机构另有章程时，从其章程。 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书              八、基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回形式   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主在 招募说明书或其他关联公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管理东说念主网站公示。基金投资东说念主应当在销售机构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金管理东说念主或其指 定的销售机构通达电话、传真或网上等往复方式，投资东说念主不错通过上述方式进行申 购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时刻   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往复 所、深圳证券往复所的泛泛往复日的往复时刻，但基金管理东说念主根据法律法则、中国 证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券往复市集、证券往复所往复时刻变更或其他 特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时刻进行相应的休养，但应在 实施日前依照《信息败露办法》的联系章程在指定媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不越过3个月启动办理申购，具体业务办理 时刻在申购启动公告中章程。   基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不越过3个月启动办理赎回，具体业务办理 时刻在赎回启动公告中章程。在校服申购启动与赎回启动时刻后，基金管理东说念主应在 申购、赎回洞开日前依照《信息败露办法》的联系章程在指定媒介上公告申购与赎 回的启动时刻。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎 回或者调换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或调换央求 且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金份额申 购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书 额净值为基准进行臆测； 序赎回。   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行休养。基金管理东说念主必 须在新法则启动实施前依照《信息败露办法》的联系章程在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的圭表   投资东说念主必须根据销售机构章程的圭表，在洞开日的具体业务办理时刻内建议申 购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在章程的时刻内全额托付申购款项，不然所提交 的申购央求不成立。投资东说念主在提交赎回央求时须持有富有的基金份额余额，不然所 提交的赎回央求不成立。投资东说念主托付申购款项，申购成立；登记机构证据基金份额 时，申购奏效。基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构证据赎回时， 赎复活效。   投资东说念主赎回央求顺利后，基金管理东说念主将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生大都赎回时，款项的支付办法参照基金合同联系条目处理。   基金管理东说念主应以往复时刻收尾前受理灵验申购和赎回央求确本日作为申购或赎 回央求日(T日)，在泛泛情况下，本基金登记机构在T＋1日内对该往复的灵验性进 行证据。T日提交的灵验央求，投资东说念主应在T＋2日后(包括该日)实时到销售网点柜 台或以销售机构章程的其他方式查询央求的证据情况。若申购不顺利，则申购款项 退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售 机构如实收受到央求。申购、赎回央求的证据以登记机构的证据结果为准。对于申 请的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权力。   五、申购和赎回的数目限定 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                        更新招募说明书 （含申购费），追加申购的最低金额为单笔东说念主民币1元。   直销网点每个账户初次申购的最低金额为东说念主民币1元（含申购费）                               ，追加申购的 最低金额为单笔东说念主民币1元。其他销售机构的销售网点的投资者欲转入直销网点进 行往复要受直销网点最低申购金额的限定。投资者当期分拨的基金收益转购基金份 额时，不受最低申购金额的限定。通过基金管理东说念主网上往复系统办理基金申购业务 的初次申购的最低金额为东说念主民币1元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔1元 东说念主民币（含申购费）。   投资者可屡次申购，对单个投资者的累计持有份额不设上限限定。 基金份额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余 额不及1份的，在赎回时需一次全部赎回。 额的数目限定。基金管理东说念主必须在休养前依照《信息败露办法》的联系章程在指定 媒介上公告并报中国证监会备案。 金管理东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等治安，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金 管理东说念主基于投资运作与风险阻挡的需要，可采纳上述治安对基金规模给以阻挡。具 体见基金管理东说念主关联公告。 规模或比例上限请参见招募说明书或关联公告。   六、申购费率、赎回费率   对于待业金客户，本基金A类基金份额实施特定申购费率，具体如下表所示：     申购金额（M，含申购费）            申购费率          M＜50 万              0.15%         M≥500 万元            1000 元/笔 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书   对于非待业金客户，本基金A类基金份额将连续实施原有费率。        申购金额（M）             申购费率          M＜50 万              1.5%   本基金C类基金份额不收取申购用度。   投资东说念主访佛申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。   本基金A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金 财产，主要用于本基金的市集推论、销售、登记等各项用度。        持无意刻（N）             赎回费率          N＜7 日               1.5%         N≥2 年                 0   本基金C类基金份额的赎回费率如下表所示:     持有基金份额期限（N）            赎回费率          N＜7 日               1.5%        N≥30 日              0   注：原华富恒鑫债券基金基金份额持有东说念主的持无意刻从《华富纯真配置夹杂型 证券基金基金合同》奏效日起再行臆测。   投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基 金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。宝石续持有期少于7 日的投资者收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。对于持有期少于30日的 基金份额所收取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产；对于持有期长于30日但少 于3个月的基金份额所收取的赎回费，赎回用度75%归入基金财产；对于持有期长于 持有期长于6个月但少于2年的基金份额所收取的赎回费，赎回用度25%归入基金财 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书 产。 类基金份额和C类基金份额的赎回费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方 式实施日前依照《信息败露办法》的联系章程在指定媒介上公告。 情况制定基金促销筹画，针对特定身份的投资东说念主（如社会保障资金）、以特定往复 方式（如网上往复、电话往复等）等进行基金往复的投资者如期或不如期地开展基 金促销行为。在基金促销行为期间，按关联监管部门要求履行关联手续后基金管理 东说念主不错稳当调低本基金的申购费率和基金赎回费率。 舞动订价机制，休养基金份额净值，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操 作表率遵守关联法律法则及监管部门、自律组织的章程。   七、申购份额与赎回金额的臆测方式   本基金的申购给与“金额央求、份额证据”的方式。   申购份额的臆测公式为：   申购用度给与比例费率时：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额的基金份额净值   申购用度给与固定金额时：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额的基金份额净值   申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额的基金份额净值   例：某投资东说念主投资10万元申购本基金A类基金份额，假定申购当日A类基金份额 的基金份额净值为1.0170元，对应申购费率为1.5%，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/(1+1.5%）＝98,522.17元 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                            更新招募说明书   申购用度＝100,000－98,522.17＝1,477.83元   申购份额=98,522.17/1.0170=96,875.29份   例：某投资东说念主投资101,200.00元申购本基金C类基金份额，且该申购央求被全 额证据，假定申购当日C类基金份额的基金份额净值为1.2000元，则其可得到的申 购份额为：   申购份额＝101,200.00/1.2000＝84,333.33份   本基金的赎回给与“份额央求、金额证据”的方式。   赎回用度=赎回份额×赎回当日A类基金份额的基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×赎回当日A类基金份额的基金份额净值－赎回用度   赎回用度=赎回份额×赎回当日C类基金份额的基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×赎回当日C类基金份额的基金份额净值－赎回用度   例：某投资东说念主申购本基金A类基金份额，持有3个月赎回10万份，赎回费率为 金额为：   赎回用度＝100,000×1.0170×0.5%＝508.50元   赎回金额=100,000×1.0170－508.50＝101,191.50元   本基金A类和C类基金份额分别确立代码，并分别臆测基金份额净值。臆测公式 为：   臆测日某类基金份额净值＝该臆测日该类基金份额的基金资产净值/该臆测日 发售在外的该类别基金份额总额。   T日的各样基金份额净值在本日收市后臆测，并在T+1日内公告。遇特殊情况， 经中国证监会同意，不错稳当蔓延臆测或公告。本基金各样基金份额净值的臆测， 保留到极少点后4位，极少点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。   申购的灵验份额为按推行证据的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该类基 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书 金份额净值为基准臆测，灵验份额单元为份，上述臆测结果均按四舍五入方法，保 留到极少点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按推行证据的灵验赎回份额以当日该类基金份额净值为基准并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元，臆测结果保留到极少点后2位，极少点后2位以后 的部分四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。   八、申购和赎回的登记   投资者申购基金顺利后，泛泛情况下，基金登记机构在T+1日为投资者登记权 益并办理登记手续，投资者自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金顺利后，泛泛情况下，基金登记机构在T+1日为投资者办理扣 除权益的登记手续。   基金管理东说念主不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时刻进行休养，但 不得本体影响投资者的正当权益，并最迟于启动实施前3个服务日在指定媒介公 告。   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 资东说念主的申购央求。 净值或者无法办理申购业务。 金管理东说念主以为短期内连续接受申购可能会影响或毁伤已有基金份额持有东说念主利益的。 申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。 额的比例达到或者越过50%，或者变相规避50%聚首度的情形时。 给与估值技艺仍导致公允价值存在要紧不校服性时，经与基金托管东说念主协商证据后， 基金管理东说念主应当暂停接受申购央求。 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书 对基金功绩产生负面影响，从而毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 常情况导致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法 泛泛运行。 持有东说念主利益时。   发生上述第1、2、3、4、7、8、9、11项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定 暂停申购时，基金管理东说念主应当根据联系章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果 投资东说念主的申购央求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂 停申购的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时归附申购业务的办理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款 项： 资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项。 净值或者无法办理赎回业务。 给与估值技艺仍导致公允价值存在要紧不校服性时，经与基金托管东说念主协商证据后， 基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一而基金管理东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求或者 减速支付赎回款项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回申 请，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户申 请量占央求总量的比例分拨给赎回央求东说念主，未支付部分可延期支付。若出现上述第 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书 采纳将当日可能未获受理部分给以驱除。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东说念主应 实时归附赎回业务的办理并公告。   十一、大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金转 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调换中转入央求份额总额后 的余额)越过前一洞开日的基金总份额的10％，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决定全 额赎回或部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有智商支付投资东说念主的全部赎回央求时，按 泛泛赎回圭表推论。   （2）部分延期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有繁难或以为 因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动 时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的10％的前提 下，可对其余赎回央求延期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求 量占赎回央求总量的比例，校服当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主 在提交赎回央求时不错采纳延期赎回或取消赎回。采纳延期赎回的，将自动转入下 一个洞开日连续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分 赎回央求将被驱除。延期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理，无优先权并 以下一洞开日的该类基金份额净值为基础臆测赎回金额，依此类推，直到全部赎回 为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动延期 赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气2个洞开日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管理东说念主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减速支付赎回款 项，但不得越过20个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   （4）如果基金发生大都赎回，在单个基金份额持有东说念主越过上一洞开日基金总 份额20%以上的赎回央求的情形下，基金管理东说念主不错对该单个基金份额持有东说念主越过 基金总份额20%的部分赎回央求延期办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回 央求时不错采纳延期赎回或取消赎回。采纳延期赎回的，将自动转入下一个洞开日 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书 连续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将 被驱除。延期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一洞开 日的该类基金份额净值为基础臆测赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投 资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。 而对于单个基金份额持有东说念主20%以内（含20%）的赎回央求与当日其他投资者的赎回 央求按前述（1）或（2）条目处理，具体请见关联公告。   当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募 说明书章程的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构文书等方 式）在3个往复日内文书基金份额持有东说念主，说明联系处理方法，并在2日内在指定媒 介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 关章程，最迟于再行洞开日在指定媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也不错 根据推行情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布重 新洞开的公告。   十三、基金调换   本基金管理东说念主已于2014年8月8日起通达本基金与本基金管理东说念主旗下其他基金的 调换业务。   本基金的调换用度由基金份额持有东说念主承担，用于支付联系手续费和注册登记 费：   （1）投资者进行基金调换时，调换费率将按照转出基金的赎回用度加上转出 与转入基金申购用度补差的圭臬收取。当转出基金申购费率低于转入基金申购费率 时，用度补差为按照转出基金金额臆测的申购用度差额；当转出基金申购费率高于 转入基金申购费率时，不收取用度补差。   （2）基金管理东说念主不错根据市集情况在不拒抗联系法律、法则和基金合同章程 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书 的前提下休养上述收费方式和费率水平，但必须最迟于新的收费办法实施日前3个 服务日在至少一种中国证监会指定的媒介上公告。   （1）基金调换只可在吞并销售机构进行。调换的两只基金必须都是该销售机 构代理的吞并基金管理东说念主管理的、在吞并注册登记机构处注册登记的基金。   （2）基金投资者必须根据基金管理东说念主和基金代销机构章程的手续，在洞开日 的业务办理时刻建议调换的央求。提交基金调换央求时，帐户中必须有富有可用的 转出基金份额余额。   （3）基金调换采纳未知价法，即以央求受理当日各转出、转入基金的基金份 额净值为基础进行臆测（货币市集基金的基金份额净值为固订价1.0000元）。基金 调换以份额为单元进行央求，央求调换份额精准到极少点后2位，第3位四舍五入， 由此产生的舛误在基金资产中列支。转出基金份额必须是可用份额，并遵守“先进 先出”的原则。   （4）转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被证据之日起再行启动计 算。基金转出视为赎回，转入视为申购。投资者办理基金调换业务时，转出方的基 金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。   （5）基金管理东说念主应以在章程的基金业务办理时刻段内收到基金调换央求确当 天作为基金调换的央求日（T日）。投资者央求基金调换顺利后，基金注册登记机构 在T＋1服务日为投资者办理减少转出基金份额、增多转入基金份额的权益登记手 续。投资者可自T＋2日起向业务办理网点查询调换业务的证据情况，并有权调换或 赎回该部分基金份额。   基金分成时再投资的份额可在权益登记日的T＋2日提交基金调换央求。   （6）单笔调换份额不低于1000份，基金持有东说念主可将其全部或部分基金份额转 换成其他基金，单笔调换央求不受转入基金最低申购名额限定。   出现下列情况之一时，本基金管理东说念主不错暂停部分基金或全部基金的基金调换 业务：   （1）不可抗力的原因导致转出基金与转入基金的任何一方无法泛泛运作。   （2）证券往复形式在往复时刻非泛泛停市，导致基金管理东说念主无法臆测当日基 金资产净值。 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书   （3）因市集剧烈波动或其他原因而出现一语气大都赎回，基金管理东说念主以为有必 要暂停接受该基金份额转出央求。   （4）法律、法则章程的其他情形或其他在《基金合同》                           、《招募说明书》已载 明或经中国证监会批准的特殊情形。   十四、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制推论等情形而 产生的非往复过户以及登记机构招供、合乎法律法则的其他非往复过户。岂论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主牺牲，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐 赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团 体；司法强制推论是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份 额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机 构要求提供的关联府上，对于合乎条件的非往复过户央求按基金登记机构的章程办 理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照章程的圭臬收取转托管费。   十六、定投筹画   本基金管理东说念主已于2014年8月8日起通达该基金如期定额投资业务。   十七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、合乎法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻 结方式按照登记机构的关联章程办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 按照我国法律法则、监管规章及国度有权机关的要求以及登记机构业务章程来处 理。   十八、其他业务   在关联法律法则允许的条件下，基金登记机构可依据其业务法则，受理基金份 额质押等业务，并收取一定的手续用度。 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书                   九、基金的投资   一、投资主见   在严格阻挡风险的前提下，追求高出功绩相比基准的投资呈文，力图完结基金 资产的永久稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围限于具有难懂流动性的金融器具，包括国内照章公开刊行上 市的股票（包含中小板、创业板极度他经中国证监会核准上市的股票）、权证、债 券（包括国债、金融债、央行单子、企业债、公司债、可调换债券、中期单子、短 期融资券、债券回购、中小企业私募债等）、资产复旧证券、货币市集器具以及中 国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会关联章程）。   股票资产占基金资产的0%-95%；债券、货币市集器具、资产复旧证券等固定收 益类资产占基金资产的5%-100%；基金持有全部权证的市值不越过基金资产净值的 低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款 等。   如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳当 圭表后，不错将其纳入投资范围。   三、投资理念   灵验的大类资产配置是获取永久逾额收益的症结技巧，在此基础上通过个股和 个券精选，优化投资组合，有望完结灵验风险阻挡下的永久老本升值。   四、投资策略   本基金投资策略的基本想想是在充分阻挡风险的前提下完结高收益。依据风险 -收益-投资策略关系旨趣，本基金给与包括资产配置策略、行业配置策略和个股精 选策略在内的多端倪复合投资策略进行推行投资，高层策略作用是规避风险，低层 策略用于提高收益。   本基金将推论较纯确实资产配置策略，决定各样投资对象在本基金资产中的比 例的依据是宏不雅经济所处的阶段和市集估值的合感性。   本基金将如期对宏不雅经济形式、调控政策动态、市集基本面等多个角度进行综 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书 合分析，结合市集估值区域相比等成分，校服相应安全料理旯旮，并据此在基金合 同章程的范围内对大类资产的配置比例进行适度休养，设定相应的股票、固定收益 类资产的配置方式，并辅以稳当的流动性资产，以求减小基金系统性风险。   具体分析包括：   宏不雅经济形式分析——追踪GDP、通货推广、固定资产投资增速、CPI、出进口 额、动力与原材料价钱等响应宏不雅经济运行特征的经济有筹画分析；   调控政策动态分析——包括国度关联利率政策、汇率政策、财政政策、产业政 策等政策及法律法则分析；   市集基本面分析——对包括国异邦内市集的利率预期、货币供应量、汇率预期 等市集运行有筹画分析；   市集估值区域分析——对市集估值进行追踪，柔和权益估值水平变化、收益率 弧线、券种流动性等。从股票、固定收益和流动性资产三个方面进一步进行类别资 产配置。   本基金将对各行业的行业景气度、行业增长久景、行业盈利智商和行业指数市 场阐发等成分进行概述分析，要点配置景气复苏期或者插足踏实增永久的传统   行业，以及处于熟练早期的新兴行业，而对于景气岑岭、供给趋于多余或插足 忽视期的行业则给以肃清。在寻找主见行业及评判行业投资价值上，本基金使用自 上而下和从下到上相结合的方式。在从上至下的方式上，本基金将专揽经济周期和 行业周期的关系；在从下到上的方式上，本基金将专揽行业结构的变化对行业投资 价值的影响。   （1）从上至下的方式   本基金通过对宏不雅经济数据的分析和瞻望，来校服宏不雅经济变量的变动对不同 行业/立场的潜在影响。在此基础上，本基金形成对行业的投资建议并校服其在股 票组合中的权重。   本基金将依托中国经济中永久景气增长，紧扣现阶段推动经济增长的要津因 素，结合国度发展预备，要点投资于合乎将来发展地点的关联行业，并根据经济形 势的发展和国度关联产业政策的休养，实施积极的行业瓜代。   （2）从下到上的方式   本基金通过对影响行业结构变化的外部环境、产业政策和竞争步地的分析和预 华富纯真配置夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 测，实时追踪各单个行业的变化趋势。在此基础上，本基金形成对单个行业/立场 的投资建议并校服其在股票组合中的权重。   对于领有资源、技艺、市集和成本上风的细分行业内的最初上市公司，本基金 将进行长远接洽和不绝追踪。由于原材料、专有技艺、产业政策等条件的料理，这 些细分行业插足壁垒相对较高，潜在竞争者较少，行业内最初上市公司不错相对稳 定地保持最初地位。   本基金依托基金管理东说念主孤苦开发的行业股票优选系统和行业最初企业判别系 统，从统共A股上市公司中采纳各行业内具有可不绝增长智商的优质最初公司作为 股票投资的要点。   本基金以为单纯的价值和成长、大盘或小盘的立场辞别不应该作为对行业最初 公司筛选的先决条件。中国经济的转型特征和增长久景，促使本基金用更为豁达的 视线、动态的眼神和全球化的圭臬来寻找目下依然确立最初上风、或将来有后劲成 为行业最初的优秀公司。   本基金以为具有坚实的价值基础，同期领有不绝的价值创造智商的公司，才有 可能从强烈的国内、国外竞争中脱颖而出成为行业最初。这么的公司可能是价值特 征杰出的现有行业最初企业，也可能是成长特征细心的将来行业最初企业。   本基金可投资的债券品种包括国债、金融债和企业债（包括可调换债）等。本 基金将在研判利率期限结构变化的基础上作念出最好的资产配置及风险阻挡。在采纳 国债品种中，本基金侧重于对国债品种所贮蓄的利率风险、流动性风险的分析，根 据利率瞻望模子构造最好期限结构的国债组合；在采纳金融债、企业债品种时，本 基金要点分析债券的市集风险以及刊行东说念主的资信品性。可转债的投资则结合债券和 股票走势的判断，捕捉其套利契机。   本基金将通过对权证标的证券基本面的接洽，结合权证订价模子寻求其合理估 值水平，研讨运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、赢利保护策略、价差策 略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。   本基金将充分研讨权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、 品种与类属采纳，严慎进行投资，追求较踏实确当期收益。 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书   五、投资决策依据和决策圭表   （1）国度联系法律、法则和基金合同的联系章程；   （2）国表里宏不雅经济形式及对中国证券市集的影响；   （3）国度货币政策、产业政策以及证券市集政策；   （4）行业发展近况及远景；   （5）上市公司基本面、成长久景和信用评级；   （6）股票、债券等不同类别资产的预期收益率及风险水平。   本基金管理东说念主建立了表率的投资管理经由和严格的风险管理体系，贯彻于投资 接洽、投资决策、组合构建、往复推论、风险管理及绩效评估的全过程。   （1）投资接洽   接洽部孤苦开展接洽服务，在模仿外部接洽结果的基础上，开发并珍视灵验的 数目化模子及策略模子，为投资决策委员会及基金司理提供投资决策复旧平台。   （2）投资决策   投资决策委员会是负责基金投资决策的最高权力机构，决定举座投资策略和资 产配置决策。基金司理在举座投资策略和资产配置决策的领导下，依据基金合同关 于投资主见、投资范围、投资策略及投资限定等章程，结合伙产配置模子以及接洽 部服务结果，制定相应的投资筹画，提交投资决策委员会审批。   （3）投资组合构建   基金司理根据投资决策委员会的决议，在权限范围内，评估证券的投资价值， 采纳证券构建基金投资组合，并根据市集变化对投资组合进行日常管理。   （4）往复推论   基金司理根据基金投资组合决策，向聚首往复辖下达往复指示；聚首往复部执 行基金司理的往复指示，并实时反馈往复情况。   （5）风险分析及绩效评估   金融工程小组是公司投资风险管理策略的具体推论机构，对投资运作中各样风 险成分进行实时检测与评估，并对基金投资组合进行绩效评估。   基金管理东说念主在确保基金份额持有东说念主利益的前提下，有权根据环境变化和推行需 要对上述投资圭表作念出休养。 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书   六、投资限定   基金的投资组合应遵守以下限定：   （1）股票资产占基金资产的0%-95%；债券、货币市集器具、资产复旧证券等 固定收益类资产占基金资产的5%-100%；   （2）基金保留的现款或投资于到期日在一年期以内的政府债券的比例臆测不 低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款 等；   （3）本基金持有一家上市公司的证券，其市值不越过基金资产净值的10％；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证券 的10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得越过基金资产净值的3％；   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金持有的吞并权证，不得越过该权证的   （7）本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得越过上一往复日基金资产 净值的0.5％；   （8）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产复旧证券的比例，不得越过基 金资产净值的10％；   （9）本基金持有的全部资产复旧证券，其市值不得越过基金资产净值的   （10）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产复旧证券的比例，不得越过该 资产复旧证券规模的10％；   （11）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产复旧证 券，不得越过其各样资产复旧证券臆测规模的10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产复旧证券。基金 持有资产复旧证券期间，如果其信用等第下降、不再合乎投资圭臬，应在评级申诉 发布之日起3个月内给以全部卖出；   （13）本基金参与股票刊行申购，所申报的金额和股票数目，将不得越过监管 部门关联章程的上限；   （14）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书 资产净值的40%；    （15）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得越过基金资产净值的    （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆测不得越过该基金资产净值 的15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的 成分以致基金不合乎前款所章程比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资；    （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手 开展逆回购往复的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；    （18）本基金管理东说念主管理的全部洞开式基金持有一家上市公司刊行的可知道股 票，不得越过该上市公司可知道股票的15%；    （19）本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可知道股 票，不得越过该上市公司可知道股票的30%；    （20）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限定。    除上述第（2）          、（12）、（16）、（17）项另有约定外，因证券市集波动、上市公 司合并、基金规模变动、股权分置调动中支付对价等基金管理东说念主之外的成分以致基 金投资比例不合乎上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在10个往复日内进行调 整。法律法则另有章程的，从其章程。    基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例合乎基 金合同的联系约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏效之日起 启动。    如果法律法则对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的章程为准。法 律法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受关联限 制。    为珍视基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：    （1）承销证券；    （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽服务的投资； 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、阁下证券往复价钱极度他不正大的证券往复行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程遮挡的其他行为。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资 不再受关联限定。运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主极度控股股东、推行 阻挡东说念主或者与其有其他要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联往复的，应当遵守基金份额持有东说念主利益优先的原则，堤防利 益突破，合乎中国证监会的章程，并履行信息败露义务。   七、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：沪深300指数收益率×60%＋上证国债指数收益率 ×40%。   沪深300指数是中证指数公司依据国外指数编制圭臬并结合中国市集的推行情 况编制的沪深两市长入指数，科学地响应了我国证券市集的举座功绩阐发，具有一 定的巨擘性和市集代表性，业内也广宽给与。因此，沪深300指数是预计本基金股 票投资功绩的梦想基准。   上证国债指数由上交所编制，具有较长的编制和发布历史，以及较高的驰名度 和市集影响力，得行动为本基金债券投资部分的基准。   如果今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集广宽接受的功绩比 较基准推出，或者是市集上出现愈加得当用于本基金的功绩相比基准的指数时，本 基金不错在与基金托管东说念主协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更功绩相比基 准并实时公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。如果本基金功绩相比基准所参照的 指数在将来不再发布时，基金管理东说念主不错按关联监管部门要求履行关联手续后，依 据珍视基金份额持有东说念主正当权益的原则，考取雷同的或可替代的指数作为功绩相比 基准的参照指数，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   八、风险收益特征   本基金为夹杂型基金，其永久平均预期风险和预期收益率低于股票型基金，高 于债券型基金、货币市集基金。   九、基金的融资融券及转融通   本基金不错根据届时灵验的联系法律法则和政策的章程进行融资融券、转融 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                             更新招募说明书 通。待基金参与融资融券和转融通业务的关联章程颁布后，基金管理东说念主不错在不改 变本基金既有投资策略和风险收益特征并在阻挡风险的前提下，参与融资融券业务 以及通过证券金融公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险管理。届时本 基金参与融资融券、转融通等业务的风险阻挡原则、具体参与比例限定、用度收 支、信息败露、估值方法极度他关联事项按照中国证监会的章程极度他关联法律法 规的要求推论，无需召开基金份额持有东说念主大会决定。   十、基金管理东说念主代表基金期骗股东权力和债权东说念主权力的处理原则及方法 保护基金份额持有东说念主的利益； 牟取任何欠妥利益。   十一、基金投资组合申诉   基金管理东说念主——华富基金管理有限公司的董事会及董事保证本申诉所载府上不 存在不实纪录、误导性述说或要紧遗漏，并对其内容的真确性、准确性和齐全性承 担个别及连带服务。   基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同章程复核了本申诉中的 财务有筹画、净值阐发、投资组合申诉等内容，保证复核内容不存在不实纪录、误导 性述说或者要紧遗漏。   本投资组合申诉所载数据取自本基金2024年第3季度申诉，所载数据牺牲2024 年09月30日，本申诉中所列财务数据未经审计。                                           占基金总资产的比   序号              状貌        金额（元）                                             例（%）        其中：股票                79,935,577.00       93.65        其中：债券                            -           -        资产复旧证券                           -           - 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                                更新招募说明书        其中：买断式回购的买入返                                            -           -        售金融资产                                            占基金资产净值比例   代码        行业类别     公允价值（元）                                               （%）    A   农、林、牧、渔业                        -               -    B   采矿业                 41,970,874.00           49.66    C   制造业                 37,964,703.00           44.92        电力、热力、燃气及    D                                   -               -        水坐褥和供应业    E   建筑业                             -               -    F   批发和零卖业                          -               -        交通运输、仓储和邮    G                                   -               -        政业    H   住宿和餐饮业                          -               -        信息传输、软件和信    I                                   -               -        息技艺服务业    J   金融业                             -               -    K   房地产业                            -               -    L   租借和商务服务业                        -               -        科学接洽和技艺服务    M                                   -               -        业        水利、环境和大家设    N                                   -               -        施管理业        住户服务、修理和其    O                                   -               -        他服务业    P   栽植                              -               -    Q   卫生和社会服务                         -               -    R   文化、体育和文娱业                       -               -    S   概述                              -               -        臆测                  79,935,577.00           94.57 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                               更新招募说明书     注：本基金本申诉期末未持有港股通投资股票。 细                                   公允价值 占基金资产净值比     序号      股票代码    股票称号 数目（股）                                    （元）       例（%）     注：本基金本申诉期末未持有债券。     注：本基金本申诉期末未持有债券。 投资明细     注：本基金本申诉期末未持有资产复旧证券。 细 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书   注：本基金本申诉期末未持有贵金属。   注：本基金本申诉期末未持有权证。   注：本基金本申诉期末未持有股指期货。   无。   无。   注：本基金本申诉期末未持有国债期货。   无。 查，或在申诉编制日前一年内受到公开捏造、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，河南神火煤电股份有限公司、中国铝 业股份有限公司、中国石油化工股份有限公司、中国石油自然气股份有限公司、西 部矿业股份有限公司曾出目下申诉编制日前一年内受到监管部门公开捏造、处罚的 情况。本基金对上述主体刊行的关联证券的投资决策圭表合乎关联法律法则及基金 合同的要求。     除上述主体外，基金管理东说念主未发现本基金投资的前十名证券的发 行主体出现本申诉期内被监管部门立案探望，或在申诉编制日前一年内受到公开谴 责、处罚的情形。   基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同章程备选股票库之外的股 票。 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书   序号         称号              金额（元）   注：本基金本申诉期末未持有处于转股期的可调换债券。   注：本基金本申诉期末前十名股票中不存在知道受限的情况。   由于臆测中四舍五入的原因，本申诉分项之和与臆测项之间可能存在尾差。 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                                        更新招募说明书                        十、基金的功绩    基金管理东说念主依照恪称职守、敦厚信用、严慎尽力的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    （一） 基金份额净值增长率极度与同期功绩相比基准收益率的相比    华富纯真配置夹杂A                            功绩相比                  净值增长 功绩相比             净值增长           基准收益 阶段               率圭臬差 基准收益      ①－③                        ②－④             率①             率圭臬差                  ②    率③                            ④ 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                                    更新招募说明书            -0.55%   1.71%   12.58%   0.70%   -13.13%     1.01%     华富纯真配置夹杂C                        功绩相比              净值增长 功绩相比         净值增长           基准收益 阶段           率圭臬差 基准收益      ①－③                        ②－④         率①             率圭臬差              ②    率③                        ④            -0.86% 1.71% 12.58% 0.70% -13.44% 1.01%           -16.99% 1.56%  6.47% 0.64% -23.46% 0.92%     注：功绩相比基准收益率＝沪深300指数收益率×60%＋上证国债指数收益率 ×40%。    （二）自基金合同奏效以来基金份额累计净值增长率变动极度与同期功绩相比 基准收益率变动的相比 华富纯真配置夹杂型证券投资基金        更新招募说明书 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书   注：1、本基金从2014年8月7日起由华富恒鑫债券型证券投资基金稳健转型而 来。   2、本基金投资转型期为2014年8月7日到2015年2月7日，投资转型期收尾 时各项资产配置比例合乎合同约定。本申诉期内，本基金严格推论了《华富纯真配 置夹杂型证券投资基金基金合同》的章程。       3、本基金于2023年9月7日起新增C 类份额，本基金C类份额申诉期间的肇端日为2023年9月7日。 华富纯真配置夹杂型证券投资基金               更新招募说明书                   十一、基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申 购基金款以极度他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关联法律法则、表纵容文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以极度他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的看护和贬责   本基金财产孤苦于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主看护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其 他权力。除照章律法则和《基金合同》的章程贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章驱除或者被照章宣告歇业等原因 进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基 金财产强制推论。 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                更新招募说明书                   十二、基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券往复形式的往复日以及国度法律法则章程 需要对外败露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其他投资等资产 及欠债。   三、估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往复所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价 （收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影 响证券价钱的要紧事件的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化成分，休养 最近往复市价，校服公允价钱；   （2）往复所上市实行净价往复的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得往复 的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化，按最近往复日的收盘价估值。如最 近往复日后经济环境发生了要紧变化的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧变 化成分，休养最近往复市价，校服公允价钱；   （3）往复所上市未实行净价往复的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济 环境未发生要紧变化，按最近往复日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值。如最近往复日后经济环境发生了要紧变化的，可参考类 似投资品种的现行市价及要紧变化成分，休养最近往复市价，校服公允价钱；   （4）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值技艺校服公允价值。 往复所上市的资产复旧证券，给与估值技艺校服公允价值，在估值技艺难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券往复所挂牌的 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书 吞并股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，给与估值技艺校服公允价 值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初次公开刊行有明确锁如期的股票，吞并股票在往复所上市后，按往复 所上市的吞并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构 或行业协会联系章程校服公允价值。 技艺校服公允价值。 值技艺校服公允价值。 值。 公允价值的情况下，按成本估值。 管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 后，给与舞动订价机制，以确保基金估值的公说念性。 国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、圭表 及关联法律法则的章程或者未能充分珍视基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对 方，共同查明原因，两边协商措置。   根据联系法律法则，基金资产净值臆测和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承 担。本基金的基金管帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问 题，如经关联各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的倡导，按照基金管 理东说念主对基金净值信息的臆测结果对外给以公布。   四、估值圭表 值除以当日该类基金份额的余额数目臆测，均精准到0.0001元，极少点后第5位四 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书 舍五入。国度另有章程的，从其章程。本基金A类基金份额、C类基金份额将分别计 算基金份额净值。   基金管理东说念主每个服务日臆测基金资产净值及各样基金份额净值，并按章程公 告。 基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将各 类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基 金管理东说念主按章程对外公布。   五、估值失实的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、稳当、合理的治安确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后4位以内(含第4位)发生估值失实 时，视为该类基金份额净值失实。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的舛讹酿成估值失实，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛讹的责 任东说念主应当对由于该估值失实遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值 失实处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据 臆测差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因技艺原因引起的差错，若系同 行业现有技艺水平不成意想、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述章程 推论。   由于不可抗力原因酿成投资东说念主的往复府上灭失或被失实处理或酿成其他差错， 因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿服务，但因该差错取得 欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值失实服务方应实时 调解各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实服务方承担；由 于估值失实服务方未实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主酿成损失的，由估值错 误服务方对径直损失承担抵偿服务；若估值失实服务方依然积极调解，况且有协助 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书 义务确当事东说念主有富有的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值 失实服务方搪塞更正的情况向联系当事东说念主进行证据，确保估值失实已得到更正。   （2）估值失实的服务方春联系当事东说念主的径直损失负责，分歧转折损失负责， 况且仅对估值失实的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失实而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值失实服务方仍搪塞估值失实负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不 全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失实服务方应 抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有 要求托付欠妥得利的权力；如果获取欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还 给受损方，则受损方应当将其依然获取的抵偿额加上依然获取的欠妥得利返还的总 和越过其推行损失的差额部分支付给估值失实服务方。   （4）估值失实休养给与尽量归附至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据估值失实发生的 原因校服估值失实的服务方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实酿成的损失进 行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的服务方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值失实的更正向联系当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值臆测出现失实时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基 金托管东说念主，并采纳合理的治安堤防损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管理东说念主 应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。   六、暂停估值的情形 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书 给与估值技艺仍导致公允价值存在要紧不校服性时，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协 商一致的，基金管理东说念主应当暂停基金估值；   七、基金净值的证据   用于基金信息败露的基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主负责计 算，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个洞开日往复收尾后臆测当日的 基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值臆测结 果复核证据后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给以公布。   八、特殊情况的处理 作为基金资产估值失实处理。 或国度管帐政策变更、市集法则变更等，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然依然采纳必 要、稳当、合理的治安进行检讨，但未能发现失实的，由此酿成的基金资产估值错 误，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿服务。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极 采纳必要的治安减轻或摈斥由此酿成的影响。 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书                   十三、基金的收益分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联 用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指牺牲收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 每份基金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可 供分拨利润的10%，若《基金合同》奏效起火3个月可不进行收益分拨； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有东说念主可 对A类、C类基金份额分别采纳不同的收益分拨方式；若投资东说念主不采纳，本基金默许 的收益分拨方式是现款分成；如投资者在不同销售机构采纳的分成方式不同，基金 登记机构将以投资者临了一次采纳的分成方式为准； 的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 类基金份额的基金用度不同，不同类别的基金份额对应的可供分拨利润或将不同；   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分 配对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策的校服、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息披 露办法》的联系章程在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润臆测截止日）的时刻不 得越过15个服务日。 华富纯真配置夹杂型证券投资基金               更新招募说明书   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资 东说念主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照登记机构关联业务法则推论。 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书               十四、基金的用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金关联的信息败露用度；    《基金合同》奏效后与基金关联的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费； 用。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.2%年费率计提。管理费的臆测方法 如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H为逐日应计提的基金管理费   E为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日臆测，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金 托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前5个服务日内从基金 财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的臆测方 法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日臆测，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书 托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前5个服务日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C 类基金份额的基金资产净值的0.40%年费率计提。臆测方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日臆测，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金 托管东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前5个服务日内从 基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   销售服务费特意用于本基金C类基金份额的销售与基金份额持有东说念主服务。   上述“一、基金用度的种类”中第3－7项考取9项用度，根据联系法则及相应 合同章程，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的状貌   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失；    《基金合同》奏效前的关联用度； 目。   四、用度休养   基金管理东说念主和基金托管东说念主可根据基金规模等成分协商一致，酌情调低基金管理 费率、托管费率和销售服务费，无需召开基金份额持有东说念主大会。除根据法律法则要 求提高该等薪金圭臬之外，提高上述费率需经基金份额持有东说念主大会决议通过。基金 管理东说念主必须于新的费率实施日前在指定媒介上公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。 华富纯真配置夹杂型证券投资基金        更新招募说明书 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书               十五、基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于2个月，不错并入下一个管帐年度披 露； 计核算，按照联系章程编制基金管帐报表； 以书面方式证据。   二、基金的年度审计 关从业经历的管帐师事务所极度注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 管帐师事务所需按照《信息败露办法》的联系章程在2个服务日内在指定媒介公 告。 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                更新招募说明书                   十六、基金的信息败露   一、本基金的信息败露应合乎《基金法》、《运作办法》、                            《信息败露办法》、                                    《基 金合同》极度他联系章程。关联法律法则对于信息败露的败露方式、登载媒介、报 备方式等章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大 会的基金份额持有东说念主等法律、行政法则和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主 组织。   本基金信息败露义务东说念主按照法律法则和中国证监会的章程败露基金信息，并保 证所败露信息的真确性、准确性、齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会章程时刻内，将应予败露的基金信息 通过中国证监会指定的的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证基金投资东说念主粗俗按照《基金合同》 约定的时刻和方式查阅或者复制公开败露的信息府上。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开败露的信息应给与华文文本。同期给与外文文本的，基金信息 败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为 准。   本基金公开败露的信息给与阿拉伯数字；除零碎说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品府上提要 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                更新招募说明书    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权力、义务关系，明确基金 份额持有东说念主大会召开的法则及具体圭表，说明基金居品的秉性等波及基金投资东说念主重 大利益的事项的法律文献。 明基金申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息败露及基金份 额持有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更 的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上； 基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金远隔运 作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。   本基金在招募说明书的显贵位置败露投资中小企业私募债券的流动性风险和信 用风险，并说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。 监督等行为中的权力、义务关系的法律文献。 的基金提要信息。        《基金合同》奏效后，基金居品府上提要的信息发生要紧变更 的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品府上提要，并登载在指定网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上提要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品府上概 要。   本基金经中国证监会备案后，基金管理东说念主将基金招募说明书、《基金合同》摘 要登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、基金托管协 议登载在网站上。   （二）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当 至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日的 次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露洞开日的各样基金份额 的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半年 度和年度临了一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                更新招募说明书   （三）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的臆测方式及联系申购、赎回费率，并保证投资东说念主粗俗在基金销售 机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （四）基金如期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度 申诉登载在指定网站上，并将年度申诉提醒性公告登载在指定报刊上。基金年度报 告中的财务管帐申诉应当经过具有证券、期货关联业务经历的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中 期申诉登载在指定网站上，并将中期申诉提醒性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起15个服务日内，编制完成基金季度申诉，将 季度申诉登载在指定网站上，并将季度申诉提醒性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及2个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申诉、中期 申诉或者年度申诉。   本基金在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉等文献中败露中小企业私 募债券的投资情况。   如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者权益，基金管理东说念主至少应当在如期申诉“影响投资者决策的其他 症结信息”项下败露该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉期内持有份 额变化情况及本基金的私有风险。   本基金不绝运作过程中，应当在基金年度申诉和中期申诉中败露基金组合伙产 情况极度流动性风险分析等。   （五）临时申诉   本基金发生要紧事件，联系信息败露义务东说念主应当在2日内编制临时申诉书，并 登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的下列事件：    《基金合同》远隔、基金算帐； 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书 所； 项，基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东说念主发生变动； 金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动越过百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务 关联行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 际阻挡东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往复事项，但中国证监会另有章程的除外； 式和费率发生变更； 露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息； 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                更新招募说明书 产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （六）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒体中出现的或者在市集崇高传的讯息 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持 有东说念主权益的，关联信息败露义务东说念主细察后应当立即对该讯息进行公开澄澈，并将有 关情况立即申诉中国证监会。   （七）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （八）算帐申诉   基金合同远隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行 算帐并作出算帐申诉。基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在指定网站上，并将 算帐申诉提醒性公告登载在指定报刊上。   （九）中国证监会章程的其他信息。   六、信息败露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定特意部门及高 级管理东说念主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当合乎中国证监会关联基金信息披 露内容与格式准则的等法则章程。   基金托管东说念主应当按照关联法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额 申购赎回价钱、基金如期申诉、更新的招募说明书、基金居品府上提要、基金算帐 申诉等公开败露的关联基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子 证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信 息，并保证关联报送信息的真确、准确、齐全、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要在 其他大家媒体败露信息，然而其他大家媒体不得早于指定媒介败露信息，况且在不 同媒介上败露吞并信息的内容应当一致。 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                更新招募说明书   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计申诉、法律倡导书的专科 机构，应当制作服务底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》远隔后10年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主擢升信息败露服务的质料。具体要求应当合乎中国证监 会及自律法则的关联章程。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金 财产中列支。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法则 章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、本基金信息败露事项以法律法则章程及本章从简定的内容为准。 华富纯真配置夹杂型证券投资基金               更新招募说明书                   十七、风险揭示   一、市集风险   本基金为证券投资基金，证券市集的变化将影响到基金的功绩。因此，宏不雅和 微不雅经济成分、国度政策、市集变动、行业与个股功绩的变化、投资东说念主风险收益偏 好和市集流动进度等影响证券市集的各样成分将影响到本基金功绩，从而产生市集 风险，这种风险主要包括：   跟着经济运行的周期性变化，国度经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈利水 平也可能呈周期性变化，从而影响到证券市集及行业的走势。   因国度的各项政策，如财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等发生 变化，导致证券市集波动而影响基金投资收益，产生风险。   由于利率发生变化和波动使得证券价钱和证券利息产生波动，从而影响到基金 功绩。   当证券刊行东说念主不粗俗完结刊行时所作念出的承诺，按时足额还本付息的时候，就 会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东说念主和担保东说念主。一般以为：国债的信用风 险不错视为零，而其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级校服。当证券的 信用等第发生变化时，可能会产生证券的价钱变动，从而影响到基金资产。   再投资获取的收益又被称作念利息的利息，这一收益取决于再投资时的市集利率 水虚心再投资的策略。将来市集利率的变化可能会引起再投资收益的不校服性并可 能影响到基金投资策略的得手实施。   基金份额持有东说念主收益将主要通过现款神色来分拨，而现款可能因为通货推广因 素而使其购买力下降。   上市公司的筹办情景受多种成分的影响，如筹办决策、技艺变革、新址品研 华富纯真配置夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 发、竞争加重等风险。如果基金所投资的上市公司基本面或发展远景产生变化，可 能导致其股价的下落，或者可分拨利润的缩短，使基金预期收益产生波动。固然基 金不错通过溜达化投资来减少风险，但不成完全规避。   二、管理风险   本基金可能因为基金管理东说念主的管理水平、技巧和技艺等成分，而影响基金收益 水平。这种风险可能表目下基金举座的投资组合管理上，举例资产配置、类属配置 不成达到预期收益主见；也可能表目下个券个股的采纳不成合乎本基金的投资立场 和投资主见等。   三、估值风险   本基金给与的估值方法有可能不成充分响应和揭示利率风险，或经济环境发生 要紧变化时，在一定时期内可能高估或低估基金资产净值。基金管理东说念主和基金托管 东说念主将共同协商，参考类似投资品种的现行市价及要紧变化成分，休养最近往复市 价，使休养后的基金资产净值更公允地响应基金资产价值。   四、流动性风险   本基金面对的流动性风险主要表目下几个方面：建仓成本阻挡不力，建仓时效 不高；基金资产变现智商差，或变现成本高；在投资东说念主大额赎回时穷乏搪塞技巧； 证券投资中个券和个股的流动性风险等。这些风险的主要形成原因是：   证券市集的流动性受到价钱、投资群体等诸多成分的影响，在不同情景下，其 流动性阐发是不平衡的，具体阐发为：在某些时期成交活跃，流动性相配好，而在 另一些时期，则可能成交有数，流动性差。在市集流动性出现问题时，本基金的操 作有可能发生建仓成本增多或变现繁难的情况。这种风险在发生大额申购和大额赎 回时阐发尤为杰出。   由于不同投资品种受到市集影响的进度不同，即使在举座市集流动性较好的情 况下，一些单一投资品种仍可能出现流动性问题，这种情况的存在使得本基金在进 行投资操作时，可能难以按筹画买入或卖出相应数目的证券，或买入卖出行径对质 券价钱产生相比大的影响，增多基金投资成本。这种风险在出现个股和个券停牌和 涨跌停板等情况时阐发得尤为杰出。   五、本基金的私有风险 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书 市、债市的变化将影响到基金功绩阐发。本基金股票资产占基金资产的0-95%，在 纯真休养资产配置比例时，不成完全起义市集举座下落风险，基金净值阐发因此可 能受到影响。   （1）信用风险：中小企业私募债券刊行东说念主可能由于规模小、筹办历史短、业 绩不踏实、里面治理表纵容不够、信息透明度低等成分导致其不成履行还本付息的 服务而使预期收益与推行收益发生偏离的可能性，从而使基金投资收益下降。基金 可通过各样化投资来溜达这种非系统风险，但不成完全规避。   （2）流动性风险：中小企业私募债券由于其转让方式极度投资持有东说念主数的限 制，存在变现繁难或无法在稳当或期许时变现引起损失的可能性。   六、其他风险   当臆测机、通信系统、往复会聚等技艺保障系统或信息会聚复旧出现颠倒情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按泛泛时限完成、注册登记系统瘫痪、核算 系统无法按泛泛时限泄露产生净值、基金的投资往复指示无法实时传输等风险。   本基金是洞开式基金，基金规模将跟着洞开日投资东说念主对基金份额的申购与赎回 而不断变化，如果由于投资东说念主的巨额申购而导致基金管理东说念主在短期内被动持有巨额 现款；或由于投资东说念主的巨额赎回而导致基金管理东说念主被动抛售所持有的证券以应付基 金赎回的现款需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。   因为市集剧烈波动或其他原因而一语气出现大都赎回，并导致基金管理东说念主的现款 支付出现繁难，基金投资东说念主在赎回基金单元时，可能会碰到部分顺延赎回或暂停赎 回等风险。   战役、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险，以及证券市 场、基金管理东说念主及基金销售机构可能因不可抗力无法泛泛服务，从而产生影响基金 的申购和赎回按泛泛时限完成的风险。 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                更新招募说明书       十八、基金合同的变更、远隔与基金财产的算帐   一、    《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则章程和基 金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管 东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后2个服务日内在指定媒介公告。   二、    《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当远隔： 托管东说念主贯串的；    《基金合同》约定的其他情形；   三、基金财产的算帐 立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 东说念主、具有从事证券关联业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》远隔情形出当前，由基金财产算帐小组长入给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉； 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书   （5）遴聘管帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐报 告出具法律倡导书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统共合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的各样基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐申诉经管帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告 于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后5个服务日内由基金财产算帐小组进行公 告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存15年以上。 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书             十九、《基金合同》内容摘抄   一、基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权力、义务   （一）基金管理东说念主的权力与义务 不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用并 管理基金财产；   （2）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则章程或中国证监会批准 的其他用度；   （3）销售基金份额；   （4）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；   （5）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主 违犯了《基金合同》及国度联系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并 采纳必要治安保护基金投资东说念主的利益；   （6）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （7）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行径进行监督和处 理；   （8）担任或奉求其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （9）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分拨决策；   （10）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （11）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗股东权力，为基金的利益 期骗因基金财产投资于证券所产生的权力；   （12）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及 转融通；   （13）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼权力或者实 施其他法律行径；   （14）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供 服务的外部机构；   （15）在合乎联系法律、法则的前提下，制订和休养联系基金申购、赎回、转 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书 换、非往复过户和定投等业务法则，在法律法则和本基金合同章程的范围内决定和 休养基金的除调高管理费率、托管费率之外的基金关联费率结构和收费方式；   （16）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 不限于：   （1）照章办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申 购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起,以敦厚信用、严慎尽力的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备富有的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 筹办方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险阻挡、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤苦,对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》极度他联系章程外,不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳稳当合理的治安使臆测基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法合乎 《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程臆测并公告基金净值信息，校服基金 份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》极度他联系章程，履行信息败露及报 告义务；   （12）保守基金营业玄妙，不泄露基金投资筹画、投资意向等。除《基金 法》  、《基金合同》极度他联系章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守秘， 不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定校服基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主 分拨基金收益； 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》极度他联系章程召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关联 府上15年以上；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或府上在章程时刻发出，况且保 证投资东说念主粗俗按照《基金合同》章程的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开 府上，并在支付合理成本的条件下得到联系府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变 现和分拨；   （19）面对结果、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会并 文书基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权 益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金 托管东说念主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理联系基金 事务的行径承担服务；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权力或实施其他 法律行径；   （24）推论奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （26）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权力与义务 不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全保 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则章程或监管部门批准 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书 的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯《基金 合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情 形，应呈报中国证监会，并采纳必要治安保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据关联市集法则，为基金开设证券账户、为基金办理证券往复资金清 算；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 不限于：   （1）以敦厚信用、尽力尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）竖立特意的基金托管部门，具有合乎要求的营业形式，配备富有的、合 格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险阻挡、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金 财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分别确立账户，孤苦核算，分账管理，保证 不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》极度他联系章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约 定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金营业玄妙，除《基金法》、《基金合同》极度他联系章程另有规 定外，在基金信息公开败露前给以守秘，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管理东说念主臆测的基金资产净值、各样基金份额净值、基金 份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具倡导，说明 基金管理东说念主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书 管理东说念主有未推论《基金合同》章程的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了稳当 的治安；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关联府上15年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按章程制作关联账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或联系章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》极度他联系章程，召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》和《托管合同》的章程监督基金管理东说念主的 投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分 配；   （18）面对结果、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会和 银行监管机构，并文书基金管理东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿服务，其抵偿责 任不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管理东说念主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利 益向基金管理东说念主追偿；   （21）推论奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权力与义务   基金投资东说念主理有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资东说念主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金 合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主作为《基金 合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有同等 的正当权益。本基金A类基金份额和C类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收 益分拨的金额以及算帐后的剩余基金财产分拨的数目将可能有所不同。 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                更新招募说明书 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审 议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 括但不限于：   （1）厚爱阅读并盲从《基金合同》；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自行承担投资风险；   （3）柔和基金信息败露，实时期骗权力和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》远隔的有 限服务；   （6）不从事任何有损基金极度他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）推论奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和法则   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额拥 有对等的投票权。   （一）召开事由 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书   （1）远隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调换基金运作方式；   （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬或提高销售服务费率，但根据 法律法则的要求提高该等薪金圭臬或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略，法律法则和中国证监会另有章程的除 外；   （9）变更基金份额持有东说念主大会圭表；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或臆测持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持 有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额臆测，下同）就吞并事项书面要求召 开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持 有东说念主大会的事项。 有东说念主大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的费 用；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》章程的范围内休养本基金的申购费率、调低 赎回费率或在不影响现有基金份额持有东说念主利益的前提下变更收费方式；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修改 不波及《基金合同》当事东说念主权力义务关系发生要紧变化；   （6）在不违犯法律法则、基金合同的约定以及对份额持有东说念主利益无本体性不 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书 利影响的情况下，基金管理东说念主、销售机构、登记机构休养联系基金申购、赎回、转 换、非往复过户、转托管等业务的法则；   （7）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的之外 的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 管理东说念主召集。 出版面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 文书基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主 自行召集。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收 到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基金份额持有东说念主代 表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额10％以上（含10％）的基金份额持有东说念主 仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书 面提议之日起10日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基金份额持有东说念主代表和 基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。 基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或臆测代表基 金份额10％以上（含10％）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中 国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理 东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得坎坷、侵扰。 登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 华富纯真配置夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议神色；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 说明本次基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信方式、奉求的公证机关极度接洽方 式和接洽东说念主、表决倡导寄交的截止时刻和收取方式。 倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主到指 定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通 知基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金管理东说念主或 基金托管东说念主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响表决倡导的计票效 力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会或法律法则和监管机关允 许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主校服。 表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主 大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期 合乎以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主理 有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求诠释合乎法律法则、《基金合同》 和会议文书的章程，况且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证泄露，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持 有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 文书的非现场方式在表决牺牲日畴前投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应 以召集东说念主文书的非现场方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在2个服务日内一语气公 布关联提醒性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金管理东说念主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主 （如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书 章程的方式收取基金份额持有东说念主的表决倡导；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文书不参 加收取表决倡导的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主径直出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导的，基金份额持有 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若本东说念主径直出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导基金份额持有东说念主所持有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额 持有东说念主大会召开时刻的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额 持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之 一）基金份额的持有东说念主径直出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导；   （4）上述第（3）项中径直出具表决倡导的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出 具表决倡导的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决倡导的代理 东说念主出具的奉求东说念主理有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求诠释合乎法律法 规、  《基金合同》和会议文书的章程，并与基金登记机构记录相符。 其他方式召开，基金份额持有东说念主不错给与书面、会聚、电话、短信或其他方式进行 表决，具体方式由会议召集东说念主校服并在会议文书中列明。 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书 面、会聚、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定远隔《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额 持有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的文书后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，启航点由大会主理东说念主按照下列第七条章程圭表校服和公布 监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会 主理东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的 情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东说念主授权代表和基 金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东说念主作为该次基金 份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份额持有 东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓 名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，启航点由召集东说念主提前30日公布提案，在所文书的表决截止 日历后2个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有同等表决权。 华富纯真配置夹杂型证券投资基金               更新招募说明书   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和零碎决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所章程的须以零碎 决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调换基金运作方式、与其他基 金合并、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、远隔《基金合同》、本基金与其他基金 合并以零碎决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据诠释，不然提交符 合会议文书中章程的证据投资东说念主身份文献的表决视为灵验出席的投资东说念主，口头合乎 会议文书章程的表决倡导视为灵验表决，表决倡导削弱不清或相互矛盾的视为弃权 表决，但应当计入出具表决倡导的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   在上述法则的前提下，具体法则以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大和会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主 应当在会议启动后文书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额 持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持 有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金 托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议启动后文书在出席 会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或 基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主就地 公布计票结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行重 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书 新盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东说念主应当就地公布再行盘点结 果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表 决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。   基金份额持有东说念主大会的决议自完成备案手续之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起2个服务日内在指定媒介上公告。如果 给与通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推论奏效的基金份额持有东说念主大 会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、 基金托管东说念主均有料理力。   （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决 条件等章程，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关联内容被 取消或变更的，基金管理东说念主提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和休养，无 需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同变更和远隔的事由、圭表以及基金财产的算帐方式   （一）     《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则章程和 基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托 管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                更新招募说明书 自决议奏效后2个服务日内在指定媒介公告。   （二）     《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当远隔： 托管东说念主贯串的；    《基金合同》约定的其他情形；   （三）基金财产的算帐 立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 东说念主、具有从事证券关联业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》远隔情形出当前，由基金财产算帐小组长入给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐报 告出具法律倡导书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统共合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的各样基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐申诉经管帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告 于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后5个服务日内由基金财产算帐小组进行公 告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存15年以上。   四、争议措置方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁 委员会，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地 点为北京市。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有料理力。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连续诚恳、尽力、尽责地 履行基金合同章程的义务，珍视基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公形式和营业形式查阅。 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书            二十、《基金托管合同》内容摘抄   一、托管合同当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称号：华富基金管理有限公司   住所：中国（上海）目田贸易考查区栖霞路26弄1号3层、4层   法定代表东说念主：赵万利   成立时刻：2004年4月19日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基金字【2004】47号   注册老本：2.5亿元东说念主民币   组织神色:有限服务公司   筹办范围：基金召募、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其它业务   存续期间：不绝筹办   电话：021-68886996   传真：021-68887997   接洽东说念主：邵恒   （二）基金托管东说念主   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）   法定代表东说念主：廖林   电话：     （010）66105799   传真：     （010）66105798   接洽东说念主：郭明   成立时刻：1984年1月1日   组织神色：股份有限公司   注册老本：东说念主民币35,640,625.7089万元   批准竖立机关和竖立文号：国务院《对于中国东说念主民银行特意期骗中央银行职能 的决定》    （国发1983146号）   存续期间：不绝筹办   筹办范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书 兑、贴现、转贴现、各样汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；代理 销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投 资基金算帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和国外 金融机构贷款业务；看护箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券 投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管理服务；洞开 式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探望、接头、见证业务；贷款承 诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外币 兑换；出口托收及进口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；刊行、 代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇 金融生息业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售 汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行径期骗监督权 投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围限于具有难懂流动性的金融器具，包括国内照章公开刊行上 市的股票（包含中小板、创业板极度他经中国证监会核准上市的股票）、权证、债 券（包括国债、金融债、央行单子、企业债、公司债、可调换债券、中期单子、短 期融资券、债券回购、中小企业私募债等）、资产复旧证券、货币市集器具以及中 国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会关联章程）。   如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳当 圭表，经托管行书面同意后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于关联法律、法则、部门规章及《基金合同》遮挡投资的投资 器具。 融资比例进行监督：   （1）按法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例 为：   股票资产占基金资产的0%-95%；债券、货币市集器具、资产复旧证券等固定收 益类资产占基金资产的5%-100%；基金持有全部权证的市值不越过基金资产净值的 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书 低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款 等。   （2）根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵守以下 投资限定： 定收益类资产占基金资产的5%-100%； 于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等； 的证券，不越过该证券的10％； 不得越过该权证的10％； 值的0.5％； 资产净值的10％； 产复旧证券规模的10％； 益东说念主的各样资产复旧证券，不得越过其各样资产复旧证券臆测规模的10％； 有资产复旧证券期间，如果其信用等第下降、不再合乎投资圭臬，应在评级申诉发 布之日起3个月内给以全部卖出； 门关联章程的上限； 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书 产净值的40%； 素以致基金不合乎前款所章程比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资； 展逆回购往复的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一 致； 市公司刊行的可知道股票，不得越过该上市公司可知道股票的15%； 公司刊行的可知道股票，不得越过该上市公司可知道股票的30%；    如果法律法则对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的章程为准。如 法律法则或监管部门取消上述限定性章程，履行稳当圭表后，本基金不受上述章程 的限定。    （3）法则允许的基金投资比例休养期限    基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例合乎 《基金合同》的联系约定。    除上述2）、12）            、16）、17）项之外，由于证券市集波动、上市公司合并或基金 规模变动、股权分置调动中支付对价等基金管理东说念主之外的原因导致的投资组合不符 合上述约定的比例，不在限定之内，但基金管理东说念主应在10个往复日内进行休养，以 达到章程的投资比例限定要求。法律法则另有章程的从其章程。    基金管理东说念主应在出现可意想资产规模大幅变动的情况下，至少提前2个服务日 稳健向基金托管东说念主发函说明基金可能变动规模和公司搪塞治安，便于托管东说念主实施交 易监督。    （4）本基金不错按照国度的联系章程进行融资融券。    基金托管东说念主对基金投资的监督和检讨自《基金合同》奏效之日起启动。 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书 资遮挡行径进行监督：   为珍视基金份额持有东说念主的正当权益，本基金遮挡从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。   如法律、行政法则或监管部门取消上述遮挡性章程，本基金管理东说念主在履行稳当 圭表后可不受上述章程的限定。 参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东说念主依据联系法律法则的章程和《基金合同》的约定对于基金管 理东说念主参与银行间市集往复时面对的往复敌手资信风险进行监督。   基金管理东说念主向基金托管东说念主提供合乎法律法则及行业圭臬的银行间市集往复敌手 的名单，并按照审慎的风险阻挡原则在该名单中约定各往复敌手所适用的往复结算 方式。基金托管东说念主在收到名单后2个服务日内回函证据收到该名单。基金管理东说念主应 如期或不如期对银行间市集现券及回购往复敌手的名单进行更新，名单中增多或减 少银行间市集往复敌手时须向基金托管东说念主建议书面央求，基金托管东说念主于2个服务日 内回函证据收到后，对名单进行更新。基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面证据后，被 证据休养的名单启动奏效，新名单奏效前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结 算的往复，仍应按照合同进行结算。   如果基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间市集往复敌手进行交 易，应实时提醒基金管理东说念主驱除往复，经提醒后基金管理东说念主仍推论往复并酿成基金 资产损失的，基金托管东说念主不承担服务，发生此种情形时，托管东说念主有权申诉中国证监 会。   （2）基金托管东说念主对于基金管理东说念主参与银行间市集往复的往复方式的阻挡   基金管理东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购往复时，需按往复敌手名单中约 定的该往复敌手所适用的往复结算方式进行往复。如果基金托管东说念主发现基金管理东说念主 莫得按照事前约定的有益于信用风险阻挡的往复方式进行往复时，基金托管东说念主应及 华富纯真配置夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 时提醒基金管理东说念主与往复敌手再行校服往复方式，经提醒后仍未改正时酿成基金资 产损失的，基金托管东说念主不承担服务。   （3）基金管理东说念主参与银行间市集往复的中枢往复敌手为中国工商银行、中国 银行、中国农业银行和交通银行，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错根据 那时的市集情况休养中枢往复敌手名单。基金管理东说念主有服务阻挡往复敌手的资信风 险，在与中枢往复敌手之外的往复敌手进行往复时，由于往复敌手资信风险引起的 损失先由基金管理东说念主承担，后来有权要求关联服务东说念主进行抵偿，如果基金托管东说念主在 运作中严格遵守了上述监督经由，则对于由于往复敌手资信风险引起的损失，不承 担抵偿服务。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的支 付智商等波及到入款银行采纳方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工商银 行、中国银行、中国确立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢入款 银行之外的银行入款出现由于入款银行信用风险而酿成的损失机，先由基金管理东说念主 负责抵偿，之后有权要求关联服务东说念主进行抵偿，如果基金托管东说念主在运作过程中遵守 上述监督经由，则对于由于入款银行信用风险引起的损失，不承担抵偿服务。基金 管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错根据那时的市集情况对于中枢入款银行名单 进行休养。   （1）基金投资知道受限证券，应盲从《对于基金投资非公开刊行股票等知道 受限证券联系问题的文书》等联系法律法则章程。   （2）知道受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括由《上 市公司证券刊行管理办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等 在刊行时明确一如期限锁如期的可往复证券,不包括由于发布要紧讯息或其他原因 而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等知道受限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初次投资知道受限证券前，向基金托管东说念主提供经基 金管理东说念主董事会批准的联系基金投资知道受限证券的投资决策经由、风险阻挡制 度。基金投资非公开刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动 性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资知道受限证券的投资额度和投 资比例阻挡情况。 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书   基金管理东说念主应至少于初次推论投资指示之前两个服务日将上述府上书面发至基 金托管东说念主，保证基金托管东说念主有富有的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述府上 后两个服务日内，以书面或其他两边招供的方式证据收到上述府上。   （4）基金投资知道受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供合乎法律法 规要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基 金资产净值的比例、已持有知道受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时刻 等。基金管理东说念主应保证上述信息的真确、齐全，并应至少于拟推论投资指示前两个 服务日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有富有的时刻进行审核。   （5）基金托管东说念主搪塞基金管理东说念主是否盲从法律法则、投资决策经由、风险控 制轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理东说念主提供的联系书面信 息。基金托管东说念主以为上述府上可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投 资知道受限证券前就该风险的摈斥或堤防治安进行补充书面说明，并保留侦探基金 管理东说念主风险管理部门就基金投资知道受限证券出具的风险评估申诉等备查府上的权 利。不然，基金托管东说念主有权断绝推论联系指示。因断绝推论该指示酿成基金财产损 失的，基金托管东说念主不承担任何服务，并有权申诉中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求措置。 如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何服务。如果基金托管东说念主莫得切实 履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主应承担连带服务。 单子进行监督。 企业私募债券进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 资产净值臆测、基金份额净值臆测、应收资金到账、基金用度开支及收入校服、基 金收益分拨、关联信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据等进行监 督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作极度他运作违犯《基金法》、                                   《基 金合同》    、基金托管合同极度他联系章程时，应实时以书面神色文书基金管理东说念主限 期纠正，基金管理东说念主收到文书后应鄙人一个服务日实时查对，并以书面神色向基金 华富纯真配置夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。 基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申诉 中国证监会。基金托管东说念主应当督促基金管理东说念主抵偿因其违犯《基金合同》而以致投 资者遭受的损失。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违犯关法律法则章程或者违犯《基金合 同》约定的，应当断绝推论，立即文书基金管理东说念主，并向中国证监会申诉。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往复圭表依然奏效的投资指示违犯法律、行政 法则和其他联系章程，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文书基金管理东说念主， 并申诉中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时刻内答 复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督申诉的，基金管理东说念主应积极配合提供关联数据 府上和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违法行径，应立即申诉中国证监会，同期通 知基金管理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无正大事理，断绝、坎坷基金托管东说念主根据本合同章程期骗监督权， 或采纳拖延、讹诈等技巧妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主 建议警戒仍不改正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管 理东说念主臆测的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值、根据管理东说念主指示办理清 算交收、关联信息败露和监督基金投资运作等行径。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未推论或无故蔓延推论基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金 法》  、《基金合同》、本托管合同极度他联系章程时，基金管理东说念主应实时以书面神色 文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对质据并以书面神色向 基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促 基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金管理东说念主文书的违法事项未能在 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书 限期内纠正的，基金管理东说念主应申诉中国证监会。基金管理东说念主有义务要求基金托管东说念主 抵偿基金因此所遭受的损失。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行径，应立即申诉中国证监会和银行业 监督管理机构，同期文书基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交关联府上 以供基金管理东说念主核查托管财产的齐全性和真确性，在章程时刻内回应基金管理东说念主并 改正。   基金托管东说念主无正大事理，断绝、坎坷基金管理东说念主根据本合同章程期骗监督权， 或采纳拖延、讹诈等技巧妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主 建议警戒仍不改正的，基金管理东说念主应申诉中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 运用、贬责、分拨基金的任何财产。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的齐全与孤苦。 东说念主负责与联系当事东说念主校服到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基 金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文书基金管理东说念主采纳治安进行催收。由此给基金 酿成损失的，基金管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不 承担服务。   （二）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，看护基金的 银行入款。该资产托管专户是指基金托管东说念主在聚首托管模式下，代表所托管的基金 与中国证券登记结算有限服务公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管理 由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支行为，均需通过基金托管东说念主的资产托管 专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于喜悦开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 华富纯真配置夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何 银行账户进行本基金业务之外的行为。   资产托管专户的开立和管理当合乎关联法律法则以及银行业监督管理机构的其 他章程。   （三）基金证券账户与证券往复资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上 海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限服务公司上海分公司 /深圳分公司开立基金证券往复资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于喜悦开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （四）债券托管账户的开立和管理    《基金合同》奏效后，基金管理东说念主负责以基金的口头央求并取得插足寰宇银 行间同行拆借市集的往复经历，并代表基金进行往复；基金托管东说念主负责以基金的名 义在中央国债登记结算有限服务公司开设银行间债券市集债券托管自营账户，并由 基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。 回购主合同，蓝本由基金托管东说念主看护，基金管理东说念主保存副本。   （五）其他账户的开设和管理   在本托管合同签订日之后，本基金被允许从事合乎法律法则章程和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及关联账户的开设和使用，由基金 管理东说念主协助托管东说念主根据联系法律法则的章程和《基金合同》的约定，开立联系账 户。该账户按联系法则使用并管理。   （六）基金财产投资的联系什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的看护   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库；其中 什物证券也可存入中央国债登记结算有限服务公司或中国证券登记结算有限服务公 司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代看护库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主推行灵验阻挡下的什物 证券在基金托管东说念主看护期间的损坏、灭失，由此产生的服务应由基金托管东说念主承担。 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                更新招募说明书 基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构推行灵验阻挡的证券不承担看护服务。   （七）与基金财产联系的要紧合同的看护   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件分别应由基金托管 东说念主、基金管理东说念主看护。除本合同另有章程外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金有 关的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和基金托管 东说念主至少各持有一份蓝本的原件。基金管理东说念主在合同签署后5个服务日内通过专东说念主送 达、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管 理东说念主和基金托管东说念主各自文献看护部门15年以上。   五、基金资产净值臆测与核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各样基金份额的基金份额 净值是指臆测日各样基金资产净值除以该臆测日各样基金份额总份额后的数值。基 金份额净值的臆测保留到极少点后4位，极少点后第5位四舍五入，由此产生的舛误 计入基金财产。本基金A类基金份额、C类基金份额将分别臆测基金份额净值。   基金管理东说念主应每服务日对基金资产估值。估值原则应合乎《基金合同》、                                  《证券 投资基金管帐核算业务指引》极度他法律、法则的章程。用于基金信息败露的基金 资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金管理东说念主负责臆测，基金托管东说念主复 核。基金管理东说念主应于每个服务日往复收尾后臆测当日的基金份额资产净值并以传真 或以电子方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值臆测结果复核后，签名、盖印 并以传真方式或电子签名方式传送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值信息予 以公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主臆测并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审 查基金管理东说念主臆测的基金资产净值。因此，本基金的管帐服务方是基金管理东说念主，就 与本基金联系的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一 致的倡导，按照基金管理东说念主对基金净值的臆测结果对外给以公布法律法则以及监管 部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估值。   基金资产净值臆测和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。因此，就与本基 金联系的管帐问题，本基金的管帐服务方是基金管理东说念主，如经关联各方在对等基础 上充分筹商后，仍无法达成一致的倡导，按照基金管理东说念主对基金净值的臆测结果对 外给以公布。   六、基金份额持有东说念主名册的登记与看护 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看护的基金份额持有东说念主名册，包括《基金 合同》奏效日、《基金合同》远隔日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年6月30 日、12月31日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份 额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和保 管，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照目下关联法则分别看护基金份额持有东说念主名册。 看护方式不错给与电子或文档的神色。看护期限为15年。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：《基 金合同》奏效日、        《基金合同》远隔日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年6月 基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。其中每年12月31日的基金份额持有东说念主名 册应于下月前十个服务日内提交；《基金合同》奏效日、《基金合同》远隔日等波及 到基金症结事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发生辰后十个服务日内提交。   基金托管东说念主以电子版神色妥善看护基金份额持有东说念主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为15年。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额持有东说念主名册用于基金托 管业务之外的其他用途，并应盲从守秘义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东说念主名册， 应按联系法则章程各自承担相应的服务。   七、争议措置方式   关联各方当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同联系的一切争议，除经友 好协商不错措置的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁 法则进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终端性的并对关联各方均有料理 力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，关联各方当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，连续忠 实、尽力、尽责地履行《基金合同》和托管合同章程的义务，珍视基金份额持有东说念主 的正当权益。   本合同受中国法律统辖。   八、托管合同的变更与远隔   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管协 华富纯真配置夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 议，其内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。基金托管合同的变更报中国证 监会备案。   发生以下情况，本托管合同远隔：   （1）《基金合同》远隔；   （2）基金托管东说念主结果、照章被驱除、歇业或有其他基金托管东说念主给与基金资 产；   （3）基金管理东说念主结果、照章被驱除、歇业或有其他基金管理东说念主给与基金管理 权；   （4）发生法律法则或《基金合同》章程的远隔事项。 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                更新招募说明书           二十一、对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主有权根据基 金份额持有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务状貌及内容。主要服务内容如 下：   一、基金份额持有东说念主投资往复证据服务   登记机构保留基金份额持有东说念主名册上列明的统共基金份额持有东说念主的基金投资记 录。   基金管理东说念主直销中心应根据在基金管理东说念主直销中心进行往复的投资东说念主的要求提 交成交证据单。   基金销售机构应根据在其网点进行往复的投资东说念主的要求提交成交证据单。   二、府上寄送   基金管理东说念主将向发生往复的基金份额持有东说念主以书面或电子文献神色如期或不定 期寄送对账单。   三、多种收费方式采纳   基金管理东说念主在合应时机将为基金投资东说念主提供多种收费方式购买本基金，喜悦基 金投资东说念主各样化的投资需求，具体实施办法见联系公告。   四、基金电子往复服务   基金管理东说念主将为基金投资东说念主提供基金电子往复服务。   五、资讯服务   投资东说念主拨打客户服务电话可通过自动语音或东说念主工座次获取基金信息查询、账户 信息查询、传真对账单、建议投诉等全面的服务。   客户服务电话：400-700-8001   客户服务传真：021-68887997   基金管理东说念主网站为投资东说念主提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议、在线咨 询等服务栏目，力图为投资东说念主提供全地点的专科服务。 华富纯真配置夹杂型证券投资基金               更新招募说明书   六、投诉处理   投资东说念主不错通过呼唤中心或基金管理东说念主网站，以电子邮件、信件、传真来访等 神色，进行投诉，统共渠说念的投诉设有专东说念主登记，专东说念主处理；普通投诉一个服务日 内回应，要紧投诉五个服务日内回应。若章程时刻内无法处理收场的，应实时回应 进展情景。 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                          更新招募说明书                 二十二、其他应败露事项  序号     公告日历                     标题                      华富纯真配置夹杂型证券投资基金 2024 年第 3 季                      度申诉                      华富纯真配置夹杂型证券投资基金 2024 年中期报                      告                      华富基金管理有限公司对于远隔喜鹊资产基金销                      售有限公司办理关联销售业务的公告                      华富纯真配置夹杂型证券投资基金 2024 年第 2 季                      度申诉                      华富纯真配置夹杂型证券投资基金（A 类基金份                      额）基金居品府上提要更新                      华富纯真配置夹杂型证券投资基金（C 类基金份                      额）基金居品府上提要更新                      华富纯真配置夹杂型证券投资基金 2024 年第 1 季                      度申诉                      华富纯真配置夹杂型证券投资基金 2023 年年度报                      告                      华富基金管理有限公司对于旗下基金持有的股票                      停牌后估值方法变更的提醒性公告                      华富纯真配置夹杂型证券投资基金 2023 年第 4 季                      度申诉                      华富基金管理有限公司对于远隔北京增财基金销                      售有限公司办理关联销售业务的公告                      华富基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年度最                      后一日基金份额净值及基金份额累计净值的公告                      华富基金管理有限公司对于休养旗下部分基金申                      制的公告                      华富纯真配置夹杂型证券投资基金（C 类基金份                      额）基金居品府上提要更新                      华富纯真配置夹杂型证券投资基金（A 类基金份                      额）基金居品府上提要更新 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书                      华富纯真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明                      书 华富纯真配置夹杂型证券投资基金               更新招募说明书          二十三、招募说明书存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构 的住所，供公众查阅、复制。投资东说念主在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文 件的复制件或复印件。投资东说念主也可在基金管理东说念主指定的网站上进行查阅。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。 华富纯真配置夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书                   二十四、备查文献   备查文献等文本存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主所在地，在办公时刻内可供免 费查阅。   （一）中国证监会《对于华富恒鑫债券型证券投资基金基金份额持有东说念主大会决 议备案的回函》（证券基金机构监管部部函［2014］922号）   （二）     《华富纯真配置夹杂型证券投资基金基金合同》   （三）     《华富纯真配置夹杂型证券投资基金托管合同》   （四）法律倡导书   （五）基金管理东说念主业务经历批件、营业牌照   （六）基金托管东说念主业务经历批件、营业牌照   （七）中国证监会要求的其他文献                                  华富基金管理有限公司

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